近日，工行榆林綏德支行緊密圍繞省行尚軍行長在一季度分行行長會(huì)議上的講話精神和榆林市分行支行長會(huì)議精神，對(duì)該行一季度風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作進(jìn)行了總結(jié)評(píng)價(jià)，重點(diǎn)突出查找存在問題和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性的布局下階段風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控工作。
一是根據(jù)上級(jí)行對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)的總體要求部署，積極開展制度梳理與后評(píng)價(jià)工作，完善內(nèi)控制度管理體系，堅(jiān)持“內(nèi)控優(yōu)先”意識(shí)，形成梯層形管理模式，明確分功，落實(shí)責(zé)任，逐步完善管理機(jī)制，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的良好內(nèi)控管理格局，積極營造風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理組組保障。
二是加強(qiáng)對(duì)易發(fā)案部位，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的案件風(fēng)險(xiǎn)防控力度。堅(jiān)持前移風(fēng)險(xiǎn)控制端口，做好排查和專項(xiàng)治理工作，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)開戶、U盾申領(lǐng)、客戶預(yù)留印鑒卡片等重要分險(xiǎn)點(diǎn)的管理，突出“點(diǎn)、線、面”布防，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理以及全體員工的引導(dǎo)和梳理工作，并要做好重點(diǎn)人員和重點(diǎn)崗位的監(jiān)督管理，著力提高制度執(zhí)行力。
三是繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度培訓(xùn)工作。反復(fù)學(xué)習(xí)總行制定的《操作指南》、《員工違規(guī)處罰暫行規(guī)定》以及各項(xiàng)規(guī)章制度，熟練掌握制度和操作流程，提高員工職業(yè)素質(zhì)，創(chuàng)造制度執(zhí)行力良好氛圍。
四是有針對(duì)的開展警示教育、現(xiàn)身說法等形式的教育工作，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，繼續(xù)保持案件防范的高壓態(tài)勢，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性和準(zhǔn)確性，健全風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置預(yù)案，對(duì)可能引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的苗頭、事端，做到早排查、早發(fā)現(xiàn)、早控制、早處理。通過教育，筑牢風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理思想第一防線。
