工行陜西安康分行強(qiáng)化內(nèi)控檢查 促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展

   安康分行根據(jù)省行內(nèi)控檢查工作要求，以內(nèi)控檢查為契機(jī)，幫助直營業(yè)務(wù)部室揭示風(fēng)險(xiǎn)，排查隱患，防范各類案件事故的發(fā)生，引導(dǎo)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，近期將對(duì)業(yè)務(wù)直營部室開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)專項(xiàng)檢查，提高內(nèi)控管理水平。

    一是提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全面安排部署直營業(yè)務(wù)部室檢查工作是今年內(nèi)控工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,為確保工作順利進(jìn)行,分行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，多次就檢查工作進(jìn)行研究，專門召開工作會(huì)議，深入探討全行直營部門檢查情況，對(duì)檢查重點(diǎn)、核查方法、檢查質(zhì)量提出明確要求，保證檢查效果。

    二、明確工作重點(diǎn)，重點(diǎn)對(duì)“九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”進(jìn)行排查，以《操作指南》為執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員在開展單位結(jié)算賬戶管理、大額資金匯劃、大額定期存單、存單質(zhì)押貸款及承兌匯票業(yè)務(wù)、空白重要憑證、重要崗位人員、電子銀行內(nèi)部管理系統(tǒng)管理等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)工作展開合規(guī)性檢查，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口。
 
    三、保證檢查質(zhì)量，強(qiáng)化責(zé)任追究。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，堅(jiān)持“邊檢查、邊整改”的原則，認(rèn)真分析問題形成原因，對(duì)短期內(nèi)不能立即整改的問題，提出整改的措施和時(shí)限，落實(shí)人員進(jìn)行后續(xù)跟蹤，堅(jiān)持“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的原則，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題認(rèn)真記錄《檢查工作底稿》，詳實(shí)反映問題，確保檢查工作收到實(shí)效.