為確保各項會計規(guī)章制度和內(nèi)控制度落到實處，使會計基礎(chǔ)管理工作更加規(guī)范化、制度化、程序化，建行邢臺分行在“管理精細化、全員責(zé)任化”管理模式上下功夫，連續(xù)兩年在省行二級分行會計操作風(fēng)險控制評價中位列一級機構(gòu)第一名。
一是明確目標，強化崗位責(zé)任。首先，明確柜員、委派主管和會計檢查督導(dǎo)員崗位職責(zé)；其次，規(guī)范柜面操作流程和檢查督導(dǎo)流程，并層層簽訂責(zé)任狀，為扎實做好柜面管理奠定堅實基礎(chǔ)。再次，修訂完善《柜員無差錯激勵約束辦法》、《我行委派主管績效考核方案》、《會計檢查督導(dǎo)人員包行檢查管理辦法》和《會計檢查督導(dǎo)人員考核實施方案》等，明確專人負責(zé)柜員、委派主管和督導(dǎo)人員履職考核兌現(xiàn)。
二是末尾淘汰，調(diào)整優(yōu)化主管。按照“公開、公正、公平”的原則，通過申請報名、資格審查、考試、答辯、考核等程序?qū)θ犖芍鞴苓M行調(diào)整充實，全轄57個營業(yè)網(wǎng)點全部配備了委派主管，崗位交流面100%，使委派主管力量得到了進一步加強，有力地推動了柜面業(yè)務(wù)核算質(zhì)量、柜面服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力提升。
三是強化培訓(xùn)，提升履職能力。從提高員工素質(zhì)入手，以外出培訓(xùn)、風(fēng)險例會、現(xiàn)場觀摩、集中培訓(xùn)、案例研討、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)知識競賽等形式對委派主管和前臺柜員進行培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，夯實基礎(chǔ)，培養(yǎng)員工遵紀守法和合規(guī)操作意識，提升照章辦事的自覺性和主動性，促使全行風(fēng)險防控工作不斷提高。
四是創(chuàng)新督導(dǎo)，提高督改質(zhì)量。充分利用錄像監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)資料進行突擊檢查，力爭做到問題早發(fā)現(xiàn)、早檢查，早落實。同時將包行督導(dǎo)、蹲點幫扶、頂崗檢查、突擊檢查、非現(xiàn)場檢查、全面檢查、重點檢查、專項檢查、聯(lián)合檢查與問題整改追蹤驗收有機結(jié)合，對照檢查內(nèi)容逐項落實，并對大額和可疑情況進行內(nèi)外部延伸檢查、跟蹤檢查，在檢查過程中，從小處著眼，細微處入手，結(jié)合被查行實際情況，邊檢查邊輔導(dǎo)。對存在的問題及時與機構(gòu)負責(zé)人和委派主管進行溝通，有效地遏制資金風(fēng)險隱患的發(fā)生。
