員工異常行為排查是我行內(nèi)控合規(guī)工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，做好排查工作能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效處置各類風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件線索，防范和遏制重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，保障員工職業(yè)生涯，為業(yè)務(wù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。今年來(lái)，工商銀行泰州姜堰支行持續(xù)多舉措開(kāi)展員工異常行為排查工作。
“一把手”高度重視員工異常行為排查工作，親自組織員工58種異常行為排查工作，充分履行格長(zhǎng)職責(zé)，并明確各級(jí)格長(zhǎng)排查管理責(zé)任。 采取全行員工集中組織、專業(yè)條線組織、網(wǎng)點(diǎn)自行組織，通報(bào)典型案例、持續(xù)刑法教育、強(qiáng)化員工合規(guī)行為教育、開(kāi)展崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育，教育從業(yè)人員知敬畏、存戒懼、守底線,嚴(yán)控實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)，員工之間互信應(yīng)建立在遵規(guī)守紀(jì)、按章辦事的基礎(chǔ)上，切忌無(wú)原則服從或?qū)`規(guī)行為不聞不問(wèn)。
姜堰支行深入開(kāi)展員工異常行為排查，內(nèi)部和外部排查兩種方式同時(shí)進(jìn)行。內(nèi)部排查由格長(zhǎng)根據(jù)各自的排查職責(zé)范圍，結(jié)合員工異常行為排查通過(guò)日常觀察、談心談話、檢查調(diào)查、科技排查、個(gè)人征信、綜合分析等摸排的方式，對(duì)排查重點(diǎn)列示問(wèn)題、對(duì)員工中存在的異常行為進(jìn)行摸排分析。外部排查由支行對(duì)員工及家屬個(gè)別談心、交流，掌握員工家庭情況和構(gòu)成、個(gè)人興趣和愛(ài)好、家庭收入和來(lái)源，社交圈子等情況；建立廉情監(jiān)督哨，加強(qiáng)與公、檢、法和社區(qū)等部門(mén)的聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源共享、信息互判的交流溝通機(jī)制，及時(shí)掌握員工有無(wú)黃、賭、毒、治安處罰等情形，對(duì)員工的生活圈、社交圈進(jìn)行排查，把員工的“社會(huì)行為”置于規(guī)范管理之中；同時(shí)關(guān)注客戶投訴信息。
對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患、違法違規(guī)問(wèn)題，堅(jiān)持做到即查即糾、立查立改、限期整改。同時(shí)認(rèn)真剖析成因，舉一反三，從整章建制、規(guī)范員工履職利益沖突和業(yè)務(wù)回避管理工作。對(duì)違規(guī)屢禁不止以及出現(xiàn)惡性案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，則依規(guī)從重嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。
