工行淮安城北支行認(rèn)真落實中國銀保監(jiān)會淮安監(jiān)管分局《關(guān)于印發(fā)淮安銀行業(yè)保險業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動方案的通知》要求，鞏固亂象整治成果，強化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，高效有序地開展內(nèi)控合規(guī)管理工作。
一、強化組織推動。支行一把手組織召開專題工作會議，貫徹黨建引領(lǐng)落實黨委“48字”工作思路，大力倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價值”，強化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，要求分管行長、各部門主要負(fù)責(zé)人堅持“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”審慎經(jīng)營，牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”理念，在全行上下構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”機制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。
二、保障落實到位。支行各部門、各網(wǎng)點協(xié)同聯(lián)動，嚴(yán)格對照《中國工商銀行淮安分行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動方案》工作要點，從重點領(lǐng)域自查自糾、屢查屢犯問題集中整治、合規(guī)文化教育宣導(dǎo)、“夯基固本夏季攻勢”活動四個方面扎扎實實開展內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年工作，在全行營造重視基礎(chǔ)管理、踐行合規(guī)、從我做起的良好氛圍，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理長效機制建設(shè)。
三、組織風(fēng)險排查�；窗渤潜敝袕膬�(nèi)控合規(guī)體系機制、機構(gòu)及人員管理、業(yè)務(wù)管理等方面著手，深入查找薄弱環(huán)節(jié)。公司條線對普惠金融、資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域、違規(guī)新增地方政府隱性債務(wù)、減費讓利措施執(zhí)行以及員工行為管理進(jìn)行自查，涉及業(yè)務(wù)47筆、金額123599元；個金條線對個貸業(yè)務(wù)流程管理、信用卡業(yè)務(wù)、代發(fā)工資等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，涉及業(yè)務(wù)1257筆、金額75138萬元；對賬戶開立及管理、“偽現(xiàn)金”交易、重點科目內(nèi)部賬戶等業(yè)務(wù)運營重點領(lǐng)域進(jìn)行自查。
四、狠抓關(guān)鍵崗位及人員管理�；窗渤潜敝姓J(rèn)真落實總省行運營風(fēng)險管理及案件防控工作要求，強化關(guān)鍵風(fēng)險環(huán)節(jié)整治，強化反洗錢管理，常態(tài)化開展單位結(jié)算賬戶涉嫌電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪活動風(fēng)險排查和治理，筑牢內(nèi)控合規(guī)管理“防火墻”。常態(tài)化做好管理人員的選拔和培養(yǎng)，強化員工案防意識和合規(guī)養(yǎng)成教育。
