為落實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于“完善和創(chuàng)新案防會(huì)議機(jī)制”工作要求，聚焦關(guān)鍵人、關(guān)鍵事、關(guān)鍵處，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提高案防分析會(huì)議效能，2月17日，工行鹽城分行召開一季度案防分析預(yù)備會(huì)議，研究確定一季度案防分析重點(diǎn)議題。
市分行協(xié)管內(nèi)控行領(lǐng)導(dǎo)，信貸與投資管理部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、運(yùn)行管理部、內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理，鹽都支行、濱海支行協(xié)管內(nèi)控負(fù)責(zé)人，營業(yè)部、亭湖支行合規(guī)主管，辦公室、公司金融業(yè)務(wù)部合規(guī)經(jīng)理及運(yùn)行督導(dǎo)員代表等14人參加了會(huì)議。
參會(huì)人員結(jié)合本單位、本崗位日常檢查及排查出的易發(fā)案件風(fēng)險(xiǎn)問題對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了分析討論，議題涉及客戶經(jīng)理管理、代理銷售業(yè)務(wù)、信用卡分期業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)領(lǐng)域防假識(shí)假、貿(mào)易背景真實(shí)性、代發(fā)工資管理、結(jié)算賬戶開戶盡職調(diào)查、財(cái)政賬戶存款管理、“三新”人員業(yè)務(wù)及合規(guī)培訓(xùn)、財(cái)智賬戶卡管控、運(yùn)營主管履職能力提升等多個(gè)方面。
行領(lǐng)導(dǎo)要求案防領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（內(nèi)控合規(guī)部）對(duì)本次預(yù)備會(huì)議收集的議題進(jìn)行整理分析，結(jié)合當(dāng)前重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，研究確定議題并督促相關(guān)部門制定可行整改方案提交案防分析會(huì)議討論，充分發(fā)揮案防分析會(huì)議防范實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、解決實(shí)際問題的作用。
