為貫徹落實(shí)反洗錢工作各項(xiàng)要求，工行張家口涿鹿支行對反洗錢工作給予充分重視，將反洗錢工作作為加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范外部案件的重要任務(wù)，根據(jù)中國人民銀行反洗錢工作相關(guān)規(guī)定和分行制定的各項(xiàng)內(nèi)控制度，著實(shí)做好反洗錢各項(xiàng)制度的落實(shí)和執(zhí)行。
做好反洗錢最新法規(guī)、文件和風(fēng)險(xiǎn)提示傳導(dǎo)培訓(xùn)。該行及時(shí)將反洗錢最新法規(guī)、文件和風(fēng)險(xiǎn)提示傳導(dǎo)至一線員工，包括新轉(zhuǎn)崗及新入行員工，涉及到國密及商密的文件做好保密培訓(xùn)，另外督促反洗錢專崗人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)提示要求。
做好客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類。對于司法機(jī)關(guān)、公安部門、人民銀行等有權(quán)機(jī)關(guān)已經(jīng)立案調(diào)查或明確要求實(shí)施反洗錢監(jiān)控措施的客戶申請手工調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、執(zhí)法機(jī)關(guān)或交易金融所提示關(guān)注、存在犯罪、金融違規(guī)、金融詐騙等方面記錄的客戶申請手工調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于拒絕提供有效身份證件或其他身份證明文件，或者無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的客戶申請手工調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。
做好客戶身份資料和交易記錄保存。該行保證客戶信息錄入準(zhǔn)確，另外客戶身份資料和交易記錄保存符合安全、準(zhǔn)確、完整、保密原則，確保客戶身份資料和交易記錄保存期限符合規(guī)定。
提高反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范意識和能力。在反洗錢工作中，該行將加大培訓(xùn)力度，加強(qiáng)反洗錢監(jiān)控手段。同時(shí)，將依法履行反洗錢工作職責(zé)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控與日常業(yè)務(wù)工作緊密聯(lián)系，努力提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和能力，增強(qiáng)反洗錢工作的針對性和有效性，確保反洗錢業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)。
