為進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，夯實(shí)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)根基，郵儲(chǔ)銀行上饒市分行根據(jù)上級(jí)行相關(guān)要求，緊密?chē)@落實(shí)監(jiān)管要求、內(nèi)控管理體系、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控、發(fā)揮二三道防線作用、強(qiáng)化案防及員工行為管理和提升信息科技水平六大方面，精心組織、穩(wěn)步推進(jìn)，持續(xù)深入開(kāi)展內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動(dòng)。
在活動(dòng)開(kāi)展過(guò)程中，該市分行從查找隱患、完善機(jī)制出發(fā)，以防控案件風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和支持業(yè)務(wù)發(fā)展為重點(diǎn)，找出當(dāng)前市分行在組織、制度、流程、意識(shí)、文化方面的薄弱環(huán)節(jié)，按照“查找一批風(fēng)險(xiǎn)隱患”“解決一批突出問(wèn)題”“完善一批制度機(jī)制”“嚴(yán)處一批違規(guī)行為”“曝光一批典型案例”“下發(fā)一批風(fēng)險(xiǎn)提示”的步奏，深化落實(shí)“不敢、不能、不想”的三大案防機(jī)制，建立整改閉環(huán)，持續(xù)跟蹤督辦，堅(jiān)決做到問(wèn)題不解決不松手，整改不到位不罷休。
通過(guò)本次活動(dòng)開(kāi)展，取得了以下主要亮點(diǎn)。一是扎實(shí)推進(jìn)案防合規(guī)管理“十二項(xiàng)工作”落實(shí)落地。圍繞如何在提升反洗錢(qián)合規(guī)性、有效性上見(jiàn)成效、如何在抓降低客戶投訴、提高投訴處理質(zhì)量上見(jiàn)成效、如何在抓風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理派駐隊(duì)伍建設(shè)、履職能力提升方面見(jiàn)成效等十二個(gè)方面，從制定方案、制度完善、部署落實(shí)、舉措成效上進(jìn)一步鞏固該市分行內(nèi)控合規(guī)管理成果，拓展與完善內(nèi)控合規(guī)體制機(jī)制建設(shè)。二是強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析。按照排查頻次，緊跟節(jié)奏、有條不紊開(kāi)展好月度、季度、半年度排查工作，在排查過(guò)程中，加強(qiáng)部門(mén)、條線之間聯(lián)動(dòng)，做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息共享，形成合力共同推進(jìn)排查工作走深走實(shí)。三是定期編輯印發(fā)內(nèi)控合規(guī)管理信息簡(jiǎn)報(bào)。為了切實(shí)圍繞中心工作抓合規(guī)管理，持續(xù)開(kāi)展好內(nèi)控提質(zhì)增效活動(dòng)，深入推進(jìn)“項(xiàng)目大會(huì)戰(zhàn)”，筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，促使全市分行干部員工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)管理的重要性，處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展兩者之間的關(guān)系，從而改善工作、提高效率、保障質(zhì)量，截至目前，已發(fā)布內(nèi)控合規(guī)管理信息簡(jiǎn)報(bào)合計(jì)三期，要求轄內(nèi)機(jī)構(gòu)在當(dāng)月風(fēng)控會(huì)上進(jìn)行組織學(xué)習(xí)。四是發(fā)揮黨建引領(lǐng)作用提升違規(guī)問(wèn)責(zé)效果。結(jié)合“模范機(jī)關(guān)建設(shè)”和“黨支部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)”等專項(xiàng)活動(dòng)，著力加強(qiáng)法律與合規(guī)條線黨建工作，落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，不折不扣貫徹集團(tuán)公司黨組和總行、省分行、市分行黨委防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)戰(zhàn)略部署。把基層黨組織建設(shè)與合規(guī)文化建設(shè)、教育宣傳培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)管理提升等工作相結(jié)合，將合規(guī)教育納入黨員學(xué)習(xí)，充分發(fā)揮基層黨支部的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。
站在向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的重要節(jié)點(diǎn)上，郵儲(chǔ)銀行上饒市分行將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)提質(zhì)增效活動(dòng)與“建設(shè)年”活動(dòng)、“十二項(xiàng)工作”和“項(xiàng)目大會(huì)戰(zhàn)”等重要決策、經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)的融合促進(jìn)，并結(jié)合工作實(shí)際，積極探索，創(chuàng)新方式方法，因地制宜組織開(kāi)展一系列內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)特色活動(dòng)。同時(shí)，積極傳導(dǎo)監(jiān)管要求、解析監(jiān)管政策，分享交流活動(dòng)中好的經(jīng)驗(yàn)做法和創(chuàng)新成果，深入挖掘和選拔活動(dòng)中涌現(xiàn)的先進(jìn)典型，積極推廣好經(jīng)驗(yàn)、好做法、好典型，通過(guò)理念引領(lǐng)、機(jī)制建設(shè)、手段創(chuàng)新，穩(wěn)步提升該市分行內(nèi)控合規(guī)管理水平。
