為緊跟黨中央及監(jiān)管金融政策管理要求，全力管控監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)，長治分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，持續(xù)完善管理機(jī)制，將各項(xiàng)工作做細(xì)做實(shí)，有力促進(jìn)“罰點(diǎn)罰額雙降，排名等級(jí)雙升”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
一、全面梳理，加大本地區(qū)處罰情況分析通報(bào)。市分行內(nèi)控部組織專人通過登陸銀保監(jiān)會(huì)與中國人民銀行官方網(wǎng)站，逐個(gè)查找上一年度已公開披露的監(jiān)管處罰詳細(xì)信息，并按照處罰事由、被處罰機(jī)構(gòu)等類別進(jìn)行梳理，匯總分析并整理下發(fā)《2021年度長治地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管處罰情況通報(bào)》，既有全年監(jiān)管處罰總體概覽，也有對(duì)處罰領(lǐng)域進(jìn)行重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，持續(xù)傳導(dǎo)“強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)問責(zé)、重處罰”的監(jiān)管形勢，督促各機(jī)構(gòu)堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向，壓實(shí)責(zé)任，扎實(shí)推進(jìn)，持續(xù)做好監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、完善機(jī)制，持續(xù)做好與監(jiān)管單位聯(lián)系溝通。長治分行在省分行現(xiàn)有的管理要求基礎(chǔ)上，延伸完善四專機(jī)制（專人負(fù)責(zé)、專業(yè)對(duì)口、專項(xiàng)跟蹤、專題通報(bào)），明確各專業(yè)部室指定專人負(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)條線監(jiān)管工作的對(duì)接與報(bào)送，建立監(jiān)管聯(lián)系通訊錄，制定《監(jiān)管對(duì)接情況表》和《監(jiān)管聯(lián)系記錄表》，要求各專業(yè)部室定期反饋對(duì)接及聯(lián)系情況，持續(xù)跟進(jìn)走訪，確保第一時(shí)間關(guān)注監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)，提前制定應(yīng)對(duì)預(yù)案，加強(qiáng)與監(jiān)管部門進(jìn)行深度交流匯報(bào)，及早爭取得到監(jiān)管認(rèn)可，極大降低監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)。
三、鎖定重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查自糾。市分行內(nèi)控部在通報(bào)中明確提示，市分行各專業(yè)條線需緊緊圍繞總省行亂象治理《重點(diǎn)工作分工》、《檢查關(guān)注點(diǎn)目錄》和《2020-2021 年監(jiān)管處罰罰點(diǎn)透視管理臺(tái)賬》組織開展本專業(yè)2022 年的監(jiān)督檢查工作，合規(guī)規(guī)范制定本專業(yè)2022年監(jiān)督檢查計(jì)劃，將所有監(jiān)管罰點(diǎn)分解至2022 年監(jiān)督檢查工作中，堅(jiān)持“以點(diǎn)帶面、舉一反三”、力爭問題整改“四到位”，有效提升全轄監(jiān)督檢查工作質(zhì)效，抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控與內(nèi)控治理，為全行打造“精品分行”夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)保障。
