為進(jìn)一步深化“不敢、不想、不能”管理機(jī)制，壓實(shí)格長排查管理責(zé)任，強(qiáng)化員工異常行為排查治理，提升合規(guī)意識(shí)，筑牢思想防線，工行長治分行率先行動(dòng)、嚴(yán)密部署、強(qiáng)抓落地，從今年一月起在全行范圍內(nèi)組織開展了員工行為管理專項(xiàng)治理活動(dòng)，取得了較好成效：
一、細(xì)致研究，突出工作重點(diǎn)。本次專項(xiàng)治理活動(dòng)成立了活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由行長任組長、紀(jì)委書記任副組長、各部室主要負(fù)責(zé)人為小組成員。市分行內(nèi)控部牽頭負(fù)責(zé)組織推動(dòng)與監(jiān)督考核，深挖員工行為管理薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合上級行案防管理要求，圍繞四大重點(diǎn)工作（專題案防警示教育、專業(yè)導(dǎo)學(xué)與合規(guī)測試、異常行為重點(diǎn)核查、深度核查與風(fēng)險(xiǎn)處置）制定并下發(fā)活動(dòng)方案，同時(shí)提出具體執(zhí)行要求。全行下上各級機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)方案，持續(xù)推動(dòng)確保各階段重點(diǎn)工作有效落地。
二、注重學(xué)習(xí)，規(guī)范操作行為。合規(guī)培訓(xùn)與警示教育歷來是是員工行為管理中最基礎(chǔ)也是最重要的工作內(nèi)容之一，為扎實(shí)提升全員合規(guī)培訓(xùn)成效，將專題警示教育劃分“大型銀行內(nèi)控合規(guī)和清廉金融文化建設(shè)線上警示案例展”學(xué)習(xí)、“三位一體”行為規(guī)范學(xué)習(xí)以及《員工異常行為排查手冊》應(yīng)用學(xué)習(xí)，施行每周學(xué)習(xí)打卡機(jī)制，各支行、各部室定期將學(xué)習(xí)進(jìn)度與現(xiàn)場照片反饋至微信工作群，市分行不定期進(jìn)行提示督導(dǎo)。同時(shí)根據(jù)上級行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案防警示教育工作的通知，壓實(shí)格長管理責(zé)任，實(shí)施教育兩個(gè)覆蓋，促使員工牢固樹立底線思維與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)，端正思想態(tài)度，規(guī)范操作行為。
三、緊盯關(guān)鍵，強(qiáng)化異常排查。為提高本次專項(xiàng)治理活動(dòng)工作質(zhì)量與效率，全行重點(diǎn)鎖定出租出借賬戶、信用卡套現(xiàn)、信貸資金流入禁止領(lǐng)域（以貸還貸）、代客理財(cái)、弄虛作假完成業(yè)績指標(biāo)、在企業(yè)兼掛職、收受保險(xiǎn)傭金、酒駕醉駕、違規(guī)擔(dān)保、存在經(jīng)濟(jì)糾紛或債務(wù)追討等十項(xiàng)易發(fā)高發(fā)異常線索情形，組織各級格長綜合運(yùn)用各類排查手段，持續(xù)打擊異常線索排查與收集，對核實(shí)確定存在異常行為的，及時(shí)進(jìn)行干預(yù)處置，做實(shí)內(nèi)控合規(guī)管理，防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。目前，全行各級機(jī)構(gòu)正在加緊匯總整理本季度異常行為排查結(jié)果，市分行將對各機(jī)構(gòu)排查處置落實(shí)情況開展有效監(jiān)督與考核管理。
