工行淮安城北支行圍繞“三項”管理持續(xù)厚植內控合規(guī)文化

  根據(jù)年度全行內控合規(guī)工作部署和要求，為進一步鞏固上階段內控合規(guī)整治成果，深化我行內控案防架構，淮安城北支行以“價值提升年”為主題，嚴格執(zhí)行《關于進一步深化“內控合規(guī)管理建設年”有關工作的通知》，按照總行“主動防、智能控、全面管”的風險管理路徑，圍繞“三項”管理，釋放管理效能，實現(xiàn)內控合規(guī)價值創(chuàng)造新突破。

  一是開展抓重點、強執(zhí)行的穿透管理。該行成立了由“一把手”行長任組長，分管行長任副組長，綜合管理科成員為組員的“內控建設提升”工作小組。聚焦關鍵人員、關鍵崗位、關鍵領域，采取巡查盤點和管理人員約談機制，對重點業(yè)務領域、各級管理人員內控履職工作開展督導督查，實行壓實責任，強力推進的穿透型管理，瞄準案防工作難點、痛點，針對屢查屢犯問題著力壓降監(jiān)管處罰，狠抓落實，確保自上而下落實案防責任制。

  二是進行有標準、清單式的考核管理�；窗渤潜敝�行為認真貫徹落實監(jiān)管部門以及上級行的風險管控工作部署和要求，加強全員思想聯(lián)防，貫徹合規(guī)教育，樹立合規(guī)標準，依規(guī)問責，切實發(fā)揮懲戒震懾作用。并在考核分配的激勵機制以及責任處罰的約束機制方面行成合力，以“合規(guī)有獎，違規(guī)有罰”為評判標準，建立內控合規(guī)獎懲制度，行成良好的合規(guī)管理文化氛圍，充分發(fā)揮出員工盡職履職、案防合規(guī)的積極性。

  三是注重高效率、促整改的提升管理。該行堅持上下聯(lián)動，確定綜合管理部為信息中轉站，將各類客戶信息、風險監(jiān)測信息、市場信息等在部門之間得到有效整合，保證上下級、各業(yè)務部門之間的信息傳遞具有時效性，提高內控合規(guī)管理制度在行內執(zhí)行的效率和效果。以“合規(guī)有實招”分享平臺為載體，扎實開展“勤自查”、“回頭看”工作，進行針對性督導提示，確保整改要求落實到位。