為了切實圍繞中心工作抓合規(guī)管理，持續(xù)開展好“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動，深入推進(jìn)“項目大會戰(zhàn)”，郵儲銀行上饒市分行根據(jù)監(jiān)管部門及上級行要求，結(jié)合實際，研究并決定將落實“十二項工作”納入經(jīng)營管理項目，以項目為抓手、以問題為導(dǎo)向，分階段、分時限、分步驟推進(jìn)落實。
該市分行主要采取以下舉措確保工作有序開展：一是高度重視，該市分行第一時間組織條線人員學(xué)習(xí)領(lǐng)會“十二項工作”指示精神及工作要求，指定專人負(fù)責(zé)該項工作的具體落實，明確了落實“十二項工作”的牽頭責(zé)任部門和協(xié)辦責(zé)任部門，并及時印發(fā)《關(guān)于落實“十二項工作”全面提升上饒市分行2022年案防合規(guī)管理水平的通知》等工作方案。二是將落實“十二項工作”納入“項目大會戰(zhàn)”項目中，分三個階段有序推進(jìn)。三是按月匯報實施進(jìn)度，每月匯總梳理各牽頭責(zé)任部門的落實情況，形成月度小結(jié)。四是強(qiáng)化流程管控，做好傳達(dá)宣貫工作，統(tǒng)籌做好風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會的相關(guān)牽頭責(zé)任單位匯報工作，強(qiáng)化全流程抓好工作進(jìn)度的跟蹤與督促。五是以“十二項工作”為切入，每月開展合規(guī)數(shù)據(jù)分析排查工作，對排查發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)肅問責(zé)，切實將“十二項工作”落實落細(xì)、落到實處。
通過一個季度的有力推進(jìn)，取得了階段性的工作成效。一是切實提升了全市分行案件防控管理水平。緊密圍繞“十二項工作”內(nèi)容，緊盯條線檢查中的“痛點”“難點”，定期開展各項工作的排查與分析，加強(qiáng)重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域排查，進(jìn)一步提升內(nèi)部控制充分性、有效性。針對經(jīng)營性貸款流入房地產(chǎn)、股市等問題展開專項核查，深入排查重點領(lǐng)域風(fēng)險隱患，并抓好問題落實整改。二是推動郵銀內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)。以落實“十二項工作”為抓手，持續(xù)發(fā)揮郵銀協(xié)同作用，創(chuàng)新開展轄內(nèi)合規(guī)文化建設(shè)活動，不斷規(guī)范管理員工行為，構(gòu)建員工合規(guī)基本規(guī)范和員工合規(guī)教育長效機(jī)制。三是深入總結(jié)，做好結(jié)果應(yīng)用。在具體工作實踐中，提煉、復(fù)制與推廣好的經(jīng)驗做法，并鞏固好取得的工作成果，提出下一步工作建議，進(jìn)一步完善機(jī)制流程、創(chuàng)新方式方法，最終達(dá)到降低差錯率、提升案防及合規(guī)管理水平的良好效果，保障經(jīng)營良性發(fā)展。
內(nèi)控合規(guī)需要堅持不懈、久久為功。在下一步工作中，該市分行將以落實“十二項工作”為切入口，不斷細(xì)化工作內(nèi)容、完善機(jī)制流程、創(chuàng)新方式方法、健全內(nèi)控管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理力度，積極培育內(nèi)控合規(guī)文化，夯實案防體系基礎(chǔ)建設(shè)，為該市分行高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
