為貫徹監(jiān)管要求，持續(xù)推動全行合規(guī)意識更加牢固、合規(guī)文化持續(xù)厚植，工商銀行泰州分行運行管理部深化落實“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”主題活動，不斷提升風險防控水平。
一是積極組織推動。認真學習銀保監(jiān)會深化工作的相關(guān)文件，準確領會文件精神，充分提高認識。泰州分行運管部在2022年2月23日召開2022年第一次運管專業(yè)案防督導分析會，會上運行管理部部門負責人就進一步深化“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”文件進行解讀，對有關(guān)工作進行提示和部署，并邀請內(nèi)控合規(guī)部就“內(nèi)控合規(guī)管理建設年”活動的宣傳、發(fā)動、組織實施等方面作工作指示。
二是認真盤點。安排專人對存量問題以及整改問責情況認真盤點，對問題是否充分反映、整改是否到位、責任追究是否到位進行全面盤點。對照問題清單，特別是屢查屢犯問題進行重點梳理，并將盤點工作報告和工作表上報市分行內(nèi)控合規(guī)部，盤點工作報告準確反映全面盤點工作階段的工作措施和排查結(jié)果，確保不遺漏。
三是深入剖析。從思想認識、風險管控、內(nèi)控合規(guī)管理重點領域等三個方面對問題根源進行深入剖析。在整治銀行業(yè)市場亂象、風險防控“大排查、大處置、大提升”行動中是否存在走過場的現(xiàn)象；是否認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責；是否存在內(nèi)部監(jiān)督檢查走過場，問題揭示不足等方面都進行了本專業(yè)問題的深入剖析。
四是制定計劃。為了推進機制完善、優(yōu)化制度流程、強化系統(tǒng)控制，泰州分行運管部根據(jù)盤點剖析情況，研究制定切實可行的內(nèi)控合規(guī)管理提升計劃，分步驟組織實施，確保內(nèi)控合規(guī)管理水平有效提升。根據(jù)分工，對客戶信息安全管理、關(guān)鍵崗位輪換進行風險排查。把會計檔案影像系統(tǒng)用戶權(quán)限控制；檔案信息采集、查詢調(diào)閱等環(huán)節(jié)的安全管理；網(wǎng)點通過柜面或移動PAD查詢客戶信息情況；客服經(jīng)理和運營主管輪崗，特別關(guān)注代理財政、現(xiàn)金業(yè)務等高風險業(yè)務運營崗位人員等作為防控重點。
下一步，泰州分行運行管理部將不斷提升效能。對已整改問題抓好鞏固提高，舉一反三，采取有效措施遏制同質(zhì)同類問題復發(fā)，保證整改質(zhì)效；對查出的違法違規(guī)問題，以及自查和屢查屢犯問題整改不到位的，依規(guī)問責，切實發(fā)揮懲戒震懾作用。
