為持續(xù)深入推進合規(guī)文化建設(shè)，按照“一年一個主題，一年一個臺階”的安排,八一路支行持續(xù)深植合規(guī)文化核心理念，強內(nèi)控、促合規(guī)、治痼疾、補短板，扎實開展內(nèi)控合規(guī)“價值提升年”活動，在服務(wù)全行高質(zhì)量發(fā)展中提升內(nèi)控合規(guī)價值創(chuàng)造能力。
一是做實合規(guī)教育工作，各網(wǎng)點部門用晨夕會、行務(wù)會、全行員工會等會議，集中全體員工認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)省市內(nèi)控案防工作會議上的講話精神和內(nèi)控合規(guī)“價值提升年”方案，日常合規(guī)教育學(xué)習(xí)包括警示教育、監(jiān)管政策與法律法規(guī)、員工行為規(guī)范與合規(guī)責(zé)任、業(yè)務(wù)規(guī)章制度與操作規(guī)范、崗位風(fēng)險點與控制事項、典型案例、總分行的制度辦法、重要風(fēng)險提示、通報等，要求對省市行下發(fā)的郵件和公文要及時準確、完整傳達，做好記錄備查，告誡員工“應(yīng)該做什么”，明令“不能做什么”，筑牢案件風(fēng)險“隔離墻”。
二是做牢案防履職工作。結(jié)合《內(nèi)部控制手冊》崗位履職事項和各崗位內(nèi)控案防工作履職有關(guān)內(nèi)容，明確履職職責(zé)，強化內(nèi)部制約，全員參與執(zhí)行。要求分管行長對網(wǎng)點員工排查工作與所分管的專業(yè)工作同部署、同落實、同檢查、同考核，履行分管領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、管理責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任，督促和指導(dǎo)分管專業(yè)加強排查工作，并各位格長在日常工作中做好案防履職排查，包括業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工排查，經(jīng)常性進行提醒警示、家訪、談心談話，推動員工在思想上筑牢案件風(fēng)險“隔離墻”，守住“不想違”底線，要求各部門網(wǎng)點負責(zé)人必須履職到位、學(xué)習(xí)到位、自查自糾到位、警示合規(guī)教育到位，做到合規(guī)理念常念，警示之鐘常敲。
三是做細監(jiān)督檢查工作。 網(wǎng)點部門對照檢查要求、《內(nèi)部控制手冊》、2021年和2022年《問題臺賬》逐條自查自糾短板弱項，合規(guī)經(jīng)理、現(xiàn)場管理人員和網(wǎng)點部門負責(zé)人要把上級行檢查做深做細，建立《問題臺賬》每季度集中上報一次，對發(fā)現(xiàn)問題較多，自查自糾到位的網(wǎng)點部門和監(jiān)督檢查人員進行重點獎勵，對應(yīng)付差事，上級行檢查問題多又發(fā)生風(fēng)險事件或處罰的部門網(wǎng)點進行重處，監(jiān)督檢查是基礎(chǔ)必須引起大家足夠重視。
四是做好整改提升工作，建立問題整改臺賬，實行整改問題銷號管理。要求分管行長、網(wǎng)點部門負責(zé)人對問題整改情況進行跟蹤督辦，做到即查即改、立行整改、邊查邊改、限期整改，問題得到糾正，責(zé)任得到追究，風(fēng)險得到控制，完善流程制度，明確崗位職責(zé)，實現(xiàn)整改提升良性循環(huán)閉環(huán)管理。
