一是細(xì)化工作舉措，抓實(shí)日常反饋機(jī)制。本次專項(xiàng)活動(dòng)突出合規(guī)宣導(dǎo)與警示教育相結(jié)合、異常排查與風(fēng)險(xiǎn)處置相結(jié)合，既抓好事前行為規(guī)范，更抓好事中監(jiān)測與事后監(jiān)督管理，細(xì)化舉措，層層推進(jìn)，認(rèn)真貫徹落實(shí)好“管住人”案防要求。實(shí)施學(xué)習(xí)周報(bào)、排查月報(bào)機(jī)制，各機(jī)構(gòu)及時(shí)將專項(xiàng)治理學(xué)習(xí)與工作最新動(dòng)態(tài)反饋至微信工作群，累計(jì)收到學(xué)習(xí)進(jìn)度打卡500余次，網(wǎng)訊信息60余篇，排查情況報(bào)告50余次。其中西關(guān)支行在認(rèn)真執(zhí)行市分行專項(xiàng)活動(dòng)要求基礎(chǔ)上，專門制定本行教育學(xué)習(xí)計(jì)劃表，將所學(xué)內(nèi)容合理規(guī)劃安排，并且支行一把手多次帶頭參與，合規(guī)氛圍濃厚，相互督促學(xué)習(xí)，員工行為規(guī)范管理取得較好成效。
二是通報(bào)典型案例，深化警示與反思。編制并下發(fā)《長治分行員工違規(guī)行為典型案例集》，將上一年度員工24則違規(guī)案例整合，重點(diǎn)鎖定信用卡套現(xiàn)、出租出借賬戶、虛增業(yè)績、信貸資金違規(guī)使用、在企業(yè)兼掛職五種違規(guī)類型，反復(fù)申明禁令底線的嚴(yán)肅性，各機(jī)構(gòu)利用晨夕會(huì)、周例會(huì)、案防會(huì)等會(huì)議時(shí)間，組織全體員工采取自學(xué)、集中學(xué)習(xí)等方式，逐個(gè)案例開展警示宣教，以案為鑒，警鐘長鳴；在市分行網(wǎng)訊平臺(tái)開設(shè)“身邊違規(guī)教育欄”，對(duì)近期發(fā)生的違規(guī)典型案例進(jìn)行全行通報(bào)，同步強(qiáng)調(diào)違規(guī)處理規(guī)定嚴(yán)肅性，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移勤提醒，積極營造“不敢、不能、不想”管理氛圍。
三是專業(yè)聯(lián)防聯(lián)控，加大異常排查力度。聯(lián)合紀(jì)委辦組織開展“送溫暖、訪實(shí)情、聚合力”家訪活動(dòng)，及時(shí)了解員工工作圈、生活圈與交往圈等思想行為動(dòng)態(tài)，在落實(shí)關(guān)心關(guān)愛員工的同時(shí)，加強(qiáng)“八小時(shí)內(nèi)外”的異常行為排查與監(jiān)督管理，活動(dòng)期間累計(jì)家訪300余人次。聯(lián)合信用卡中心開展信用卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控排查，累計(jì)接受并核實(shí)異常線索2人，其中1人核實(shí)存在出租出借賬戶行為（但該員工已于2018年退休），另外1人核實(shí)無異常，同時(shí)已對(duì)存在用卡異常的當(dāng)事人采取灰名單、提前催收、發(fā)送警告短信等控制措施，加大智能管控力度，做實(shí)異常風(fēng)險(xiǎn)處置。
四是落實(shí)專業(yè)導(dǎo)學(xué)，提升網(wǎng)格履職水平。為強(qiáng)化各機(jī)構(gòu)網(wǎng)格化排查管理，提高內(nèi)控案防履職能力，2月25日上午，由市分行內(nèi)控部組織對(duì)各支行行長、部室經(jīng)理開展案防履職專題培訓(xùn)，對(duì)員工行為管理、案防教育等內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)。3月9日、10日前往濱河支行、長子支行督導(dǎo)案防會(huì)，再次強(qiáng)調(diào)“樹立底線思維、強(qiáng)化員工管理”工作要求，做細(xì)、做實(shí)專業(yè)督導(dǎo)。4月7日、8日連續(xù)兩日舉辦員工網(wǎng)格化管理格長履職培訓(xùn)班，參訓(xùn)人數(shù)230余人次，重點(diǎn)對(duì)網(wǎng)格化排查制度規(guī)定、網(wǎng)格化系統(tǒng)操作應(yīng)用以典型案例風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)講解，有效提升各級(jí)格長排查履職水平。
