工行淮安分行營業(yè)部落實總行黨委“48字”工作思路，堅持經營發(fā)展與內控合規(guī)管理緊密結合，持續(xù)推動管理制度化、制度流程化、流程信息化，通過“過三關”不斷提升內控合規(guī)管理價值創(chuàng)造能力，為深入推進全面從嚴治黨從嚴治行提供重要支撐。
強化合規(guī)意識，擰緊“閥門關”。一是認真貫徹落實上級行“內控合規(guī)管理價值提升年”有關工作的通知，并有序組織實施。二是年初各部門，結合本專業(yè)特色，圍繞重點工作，制定2022年內控合規(guī)管理提升計劃，開展操作風險與控制自我評估，并對評估情況進行總結和通報，加快彌補管理缺陷和漏洞，筑牢內控合規(guī)管理“防火墻”。三是組織員工觀看警示教育片，通過對近年來員工違規(guī)案例分析，警醒全體員工必須嚴守合規(guī)底線，堅持合規(guī)從我做起，主動合規(guī)，形成“不能違、不敢違、不愿違”的良好局面。
提升合規(guī)文化，嚴把“制度關”。一是以全員學習推進合規(guī)文化建設。組織員工學習《員工行為管理規(guī)定》等規(guī)章制度，定期不定期進行員工業(yè)務考試和知識競賽，將內控合規(guī)教育作為支行創(chuàng)建特色合規(guī)文化的重要手段。加強合規(guī)制度培訓，切實提高全行員工合規(guī)辦理業(yè)務的能力和素質。二是完善制度固化合規(guī)文化建設。建立完善的內控制度體系，讓全行員工有規(guī)可依。不斷創(chuàng)新內控方式方法，強化員工行為控制。全面盤點存量問題及其整改問責情況，采取有效措施遏制同質同類問題復發(fā)，保證整改質效。三是以懲處激勵保障合規(guī)文化建設。把責任追究貫穿合規(guī)文化建設全過程，對查出的違法違規(guī)問題，以及自查和屢查屢犯問題整改不到位的，要依規(guī)問責，切實發(fā)揮懲戒震懾作用，強化崗位責任約束，健全內控管理正向激勵機制。
細化控制過程,規(guī)范“流程關”。一是按層級在全行范圍內組織簽訂了覆蓋全員的異常行為排查責任書，有效壓實格長的排查責任，積極構建了網(wǎng)格化管理、智能化排查的員工異常行為新格局。 二是壓實主體責任，細化整改方案。要求各部門認真履行“雙線”整改職責，各條線、各部門一把手為主要責任人，細化整改方案，明確責任人、整改時限和整改措施，對問題是否充分反映、整改是否到位、責任追究是否到位進行全面盤點。三是認真落實“網(wǎng)格化”管理要求。做好異常行為排查及相關問題線索的核實、處置、反饋等工作。運用“智能化”管理手段，充分發(fā)揮違規(guī)風險智能識別、內控監(jiān)測分析、業(yè)務運營風險監(jiān)控、信用卡風險監(jiān)測、融安e信等信息系統(tǒng)在員工異常行為排查方面的信息支持功效，精準排查。
