工行保定淶水支行深入貫徹落實(shí)上級行內(nèi)控合規(guī)“價值提升年”各項工作部署，結(jié)合《關(guān)于開展機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人講授合規(guī)專題課的通知》文件要求，精心謀劃，周密部署，于6月9日班后，組織開展了以“守好合規(guī)大底線”為主題的行領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)專題課授課活動。
本次授課重點(diǎn)組織學(xué)習(xí)了《員工異常行為識別標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)章制度文件，通過“以案說紀(jì) 以案說規(guī)”的方式開展員工規(guī)范操作以及合規(guī)行為教育。為確保該行持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行，該行領(lǐng)導(dǎo)結(jié)合當(dāng)前工作提出具體要求。
一、強(qiáng)化履職盡責(zé)擔(dān)當(dāng)。堅持將內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，同部署，同落實(shí)，同檢查，同考核。明確各層級責(zé)任，及時歸類梳理內(nèi)控職責(zé)，細(xì)化明晰履職要求。各級領(lǐng)導(dǎo)干部作為案防工作的第一責(zé)任人，要有如履薄冰的謹(jǐn)慎、居安思危的憂患，主動作為，勇于擔(dān)當(dāng)，做到職責(zé)明確、工作落實(shí)、風(fēng)險防范“三個”在前。要壓實(shí)案件防范工作的管理責(zé)任，既管理好業(yè)務(wù)，又管住人，管住案件風(fēng)險，真正發(fā)揮專業(yè)指導(dǎo)和檢查監(jiān)督作用，把風(fēng)險隱患消除在萌芽狀態(tài)。
二、強(qiáng)化合規(guī)文化培育。各部門要按照總行警示案例展、省、分行內(nèi)控合規(guī)“價值提升年”、等主題活動要求，通過專題授課、案例分析、知識競賽等多種形式開展案防合規(guī)教育，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識，培養(yǎng)員工遵章守紀(jì)、愛崗敬業(yè)的良好風(fēng)尚，教育引導(dǎo)廣大員工珍惜職業(yè)生命，自覺遵守職業(yè)操守，依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，杜絕習(xí)慣代替制度、信任代替規(guī)章的違規(guī)行為。真正將“合規(guī)為本、全員有責(zé)、風(fēng)險可控、穩(wěn)健高效”等理念內(nèi)化于心、外化于行，努力實(shí)現(xiàn)“防止想”“減少能”“管住敢”的目標(biāo)。
三、強(qiáng)化異常行為管控。各格長要對所管轄員工要采取“名單制”方式逐一調(diào)查核實(shí)，明確管理措施，通過GIS系統(tǒng)跟蹤進(jìn)展情況，運(yùn)用“五步法”排查方式，做好網(wǎng)格化智能化管理。同時要通過日常觀察、交心談心、調(diào)查檢查、走訪家訪、綜合分析等手段，對員工八小時內(nèi)外的思想行為、資金往來以及業(yè)務(wù)操作等情況進(jìn)行綜合分析，從而判斷員工是否存在異常行為，如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患及時進(jìn)行阻斷。要將異常行為排查與支行合規(guī)教育、案防警示教育、合規(guī)文化建設(shè)等活動有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)教育干部員工牢固樹立依法合規(guī)、遵章守紀(jì)意識，明確違法違規(guī)行為后果。
四、強(qiáng)化案件風(fēng)險排查。各級管理人員扎實(shí)履職盡責(zé)，切實(shí)做好存貸款、代理業(yè)務(wù)、賬戶管理、憑證管理等重要領(lǐng)域以及“一樓四室”等重點(diǎn)場所開展專項排查。將案防排查工作融入日常內(nèi)控基礎(chǔ)管理中，逐步構(gòu)建多維立體的監(jiān)督檢查體系，不斷提高風(fēng)險防控能力，提高風(fēng)險排查成效。同時嚴(yán)格貫徹落實(shí)上級行疫情防控工作部署，緊繃疫情防控這根弦，持續(xù)做好常態(tài)化疫情防控與內(nèi)控案防有效結(jié)合，加強(qiáng)案防教育、做好安全檢查、加強(qiáng)應(yīng)急演練、落實(shí)安防措施，扎實(shí)做好安全生產(chǎn)工作。
