工行長(zhǎng)治高新區(qū)支行充分認(rèn)識(shí)以案防內(nèi)控工作的長(zhǎng)期限性、復(fù)雜性和艱巨性，以內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值提升年”主題活動(dòng)為契機(jī)，注重風(fēng)險(xiǎn)防范過程，關(guān)注業(yè)務(wù)操作細(xì)節(jié)，從四個(gè)方面入手確實(shí)把案防內(nèi)控工作措施落在實(shí)處，保障各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。
堅(jiān)守案防分析會(huì)陣地。把案防分析會(huì)、員工思想動(dòng)態(tài)態(tài)分析會(huì)作為內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值提升年”主題活動(dòng)強(qiáng)有力的陣地， 堅(jiān)持每月一次召開案防分析會(huì)員工行為動(dòng)態(tài)匯報(bào)會(huì)，在會(huì)上行領(lǐng)導(dǎo)、管理崗位人員，共同匯報(bào)分析上期會(huì)議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，匯報(bào)分析近期案防工作的新情況、新問題，當(dāng)場(chǎng)協(xié)調(diào)解決，不能當(dāng)場(chǎng)解決的，對(duì)照案防制度要求逐條逐項(xiàng)落實(shí)到崗、到人限期解決，不留死角不留隱患。通過案防分析會(huì)將日常工作的實(shí)際情況與如何做好案件防范工作進(jìn)行綜合思考，歸納在工作中可能發(fā)生的各種事故風(fēng)險(xiǎn)，并總結(jié)防范和解決措施，明確下一步工作目標(biāo)。
落實(shí)好各項(xiàng)監(jiān)督措施。主要從加強(qiáng)管理人員的履職盡責(zé)入手，加大對(duì)制度執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)防控措施的管理、檢查力度，實(shí)行分管行長(zhǎng)和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人員不定期抽查和定期檢查，把管理和檢查責(zé)任落實(shí)到崗到人，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)閱錄像和設(shè)立檢查登記簿等手段，詳細(xì)記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查結(jié)果將作為員工制度執(zhí)行、績(jī)效工資考核一項(xiàng)重要內(nèi)容，對(duì)查出的問題被檢查部門要在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)整改，整改結(jié)束后分管行長(zhǎng)、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理再進(jìn)行檢查，對(duì)整改不徹底的部門和責(zé)任人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，限期整改，發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或弄虛作假對(duì)責(zé)任人實(shí)行嚴(yán)厲處罰。
抓好重要環(huán)節(jié)重要節(jié)點(diǎn)檢查。 為確保業(yè)務(wù)檢查見到實(shí)效，達(dá)到促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，提高案防管理水平的目標(biāo)，在抓好日常業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理檢查的同時(shí)，實(shí)行“季度全面檢查、每月專項(xiàng)檢查、節(jié)前突擊檢查”的案防管理檢查工作方案。“季度專項(xiàng)檢查”主要是根據(jù)上級(jí)行和本行的要求對(duì)重點(diǎn)部位重點(diǎn)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)檢查，“每月全面檢查”是由一把手親自組織每月一次不定期對(duì)服務(wù)、環(huán)境、安全保衛(wèi)、運(yùn)行管理、現(xiàn)金庫款、重要空白憑證、員工案防意識(shí)以及應(yīng)急預(yù)案分工等進(jìn)行全面系統(tǒng)檢查；“節(jié)前突擊檢查”是由行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)組成的檢查組在節(jié)假日前對(duì)柜員現(xiàn)金、重要憑證、日常操作、特殊業(yè)務(wù)授權(quán)等重點(diǎn)部位全面檢查，達(dá)到發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患的目的。近期針對(duì)夜間值班、帶班進(jìn)行新調(diào)整，對(duì)人對(duì)事進(jìn)行具體分工和明確，加強(qiáng)節(jié)假日安全防范，公休日和節(jié)日期間實(shí)行行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)帶班巡查；加強(qiáng)對(duì)員工“四防”知識(shí)和技能的培訓(xùn)演練，增強(qiáng)預(yù)防處置突發(fā)事件的能力。
把發(fā)現(xiàn)的問題整改到位。做到檢查有方案、有目的、有針對(duì)性，一環(huán)扣一環(huán)，不留死角，對(duì)重要部位、重要環(huán)節(jié)、空白重要憑證管理、帳戶管理、電子銀行等各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，建立事前防范、事中控制、事后監(jiān)督的全過程內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范流程和分析制度，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)整改，把各種差錯(cuò)及事故隱患均消滅在萌芽狀態(tài)，從源頭上防范案件的發(fā)生。發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)審核人員的監(jiān)督復(fù)核作用。認(rèn)真核對(duì)所授權(quán)的每一筆業(yè)務(wù)，真正使授權(quán)起到事中控制作用。同時(shí)定期對(duì)管理人員的履職情況檢查。每月一次差錯(cuò)情況統(tǒng)計(jì)分析匯報(bào)，分管行長(zhǎng)對(duì)各自分管工作進(jìn)行多維分析，對(duì)分析結(jié)果，在召開案防分析匯報(bào)會(huì)時(shí)進(jìn)行通報(bào)，使問題暴露更加明顯，發(fā)現(xiàn)的問題分析透徹，采取措施更有針對(duì)性，抓好問題的整改相關(guān)人員的處罰，杜絕同類問題的發(fā)生，把“價(jià)值提升年”主題活動(dòng) 的各項(xiàng)要求做細(xì)做實(shí)。
