近日，工行長(zhǎng)治捉馬東街支行為防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，揭示重點(diǎn)領(lǐng)域和案件防范風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié)，提升運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控水平，護(hù)航業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，同時(shí)為配合上級(jí)行即將進(jìn)行的二季度營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域檢查和案防風(fēng)險(xiǎn)排查，該行在做好日常工作的同時(shí)，提前介入，他們一方面，規(guī)范制度檢查流程開展自糾自查工作，另外一方面，明確制度及檢查要點(diǎn)，對(duì)照《業(yè)務(wù)操作指南》逐條逐項(xiàng)進(jìn)行學(xué)習(xí)，目的是讓廳堂、前臺(tái)客服經(jīng)理及行內(nèi)每個(gè)管理人員能夠全面系統(tǒng)的掌握業(yè)務(wù)操作規(guī)流程，從而形成自上而下的內(nèi)控管理氛圍。
一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)、落實(shí)責(zé)任分工。為了規(guī)避行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，防范各類事故、案件的形成，捉馬東街支行成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、合規(guī)經(jīng)理任副組長(zhǎng)、基層管理人員任組員的《捉馬東街支行風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)組》，他們結(jié)合支行實(shí)際，采取領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)制，并按照理論聯(lián)系實(shí)際、制度規(guī)范操作、學(xué)習(xí)推動(dòng)自糾自查工作機(jī)制，領(lǐng)導(dǎo)小組本著對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)、對(duì)員工負(fù)責(zé)、的原則有的放矢的開展各項(xiàng)制度檢查落實(shí)工作，同時(shí)建立網(wǎng)絡(luò)檢查機(jī)制，確保各項(xiàng)制度的貫徹、落實(shí)和執(zhí)行。
二、規(guī)范制度檢查、加大檢查力度。在開展自糾自查工作過程中，捉馬東街支行從細(xì)微處著手，從制度執(zhí)行情況、查詢查復(fù)、工作日志、各種登記簿、內(nèi)部對(duì)賬及核算方面入手，檢驗(yàn)前、后臺(tái)客服經(jīng)理是否熟練掌握所經(jīng)辦業(yè)務(wù)的操作流程、主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施，是否準(zhǔn)確把握業(yè)務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)，掌握風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和方法，并且從中找出薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí)、整改，對(duì)在各項(xiàng)檢查工作中查出的問題不遮蓋、不隱瞞、不護(hù)短，該處理的處理，該通報(bào)的通報(bào)、該上報(bào)的上報(bào)，有力推動(dòng)檢查工作效率和質(zhì)量的提高。
三、依托《操作指南》、注重檢查實(shí)效。隨著工總行學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)操作指南》活動(dòng)的不延伸，捉馬東街支行依托《業(yè)務(wù)操作指南》指導(dǎo)支行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的開展，《捉馬東街支行風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)組》要求管理人員、綜合柜員和每一個(gè)員工都要自覺按照每日工作流程開展工作，對(duì)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)以及重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員有針對(duì)性的開展了“拉網(wǎng)式”檢查，此舉提高了全行干部員工遵章守紀(jì)，不踩“雷區(qū)”、不越“紅線”的自覺性，保障了支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)在依法合規(guī)中穩(wěn)健發(fā)展。
