建行廊坊分行內(nèi)控合規(guī)部組織開展內(nèi)控合規(guī)專題培訓

  6月16日，內(nèi)控合規(guī)部利用“小魚易連”視頻軟件，組織所轄支行開展內(nèi)控案防反洗錢業(yè)務(wù)專題培訓，各支行分管行長、營運主管、業(yè)務(wù)骨干參加了此次培訓。

  本次培訓對2022年內(nèi)控案防反洗錢工作進行進一步部署和動員。內(nèi)容涵蓋了近期反洗錢工作提示、省分行深化七個層次內(nèi)控案防體系建設(shè)及內(nèi)控評價提升工程實施方案政策傳導、基層機構(gòu)內(nèi)容案防考核方案解讀等內(nèi)容。最后，李萬懷經(jīng)理帶領(lǐng)大家一起學習《中建設(shè)銀行違規(guī)處理辦法（2022年版）》 。

  自《266條》新規(guī)2月1日實施以來，廊坊分行已采取多種形式進行培訓學習，本次重點講解了“情節(jié)極其嚴重違規(guī)行為”并給予開除處分的十六條禁令。結(jié)合《266條》新規(guī)，分別從客戶經(jīng)理參與非法經(jīng)營、騙取行內(nèi)貸款、挪用尾箱現(xiàn)金、泄露客戶信息等進行違規(guī)案例解讀,以案釋規(guī)，引導全行員工學制度、守規(guī)矩，要求參會人員寫體會，做到知行合一，舉一反三。

  下一步，分行還將在全行范圍內(nèi)組織合規(guī)考試，進一步促使支行員工筑牢思想堤壩和行為邊界，把制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為行動自覺。