為樹立全員合規(guī)意識，有效遏制案件和風(fēng)險事件發(fā)生，積極發(fā)揮合規(guī)文化建設(shè)在內(nèi)控價值提升中的引領(lǐng)作用，工行常州分行營業(yè)部對標(biāo)“五大行動”之內(nèi)控管理提檔行動，扎實開展合規(guī)大講堂活動。
一、加強(qiáng)組織，推動活動開展。營業(yè)部班子成員、部門負(fù)責(zé)人參加本次現(xiàn)場合規(guī)課，通過合規(guī)課的形式，根植合規(guī)理念，普及內(nèi)控合規(guī)建設(shè)的各項要求。各部門管理人員充分發(fā)揮帶頭作用，提高思想認(rèn)識，在現(xiàn)場合規(guī)課后做好合規(guī)大講堂轉(zhuǎn)培訓(xùn)，將大講堂內(nèi)容傳達(dá)至每位員工，層層落實責(zé)任，提高履職能力，守好合規(guī)大底線。
二、以案為鑒，解讀監(jiān)管政策。合規(guī)課緊密圍繞《監(jiān)管處罰罰點分布》、《2021年監(jiān)管處罰情況及罰點分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合當(dāng)前內(nèi)外部的嚴(yán)峻形勢，從銀保監(jiān)、人民銀行、外管局等機(jī)構(gòu)對銀行機(jī)構(gòu)的各類違法、違規(guī)案件的處罰案例進(jìn)行講解分析，引導(dǎo)員工從中汲取教訓(xùn)，以案為戒，規(guī)范從業(yè)行為，增強(qiáng)案件風(fēng)險防控意識，提高內(nèi)控管理水平。
三、全員參與，提升活動質(zhì)效�；顒又�，各部門負(fù)責(zé)人從工作實際出發(fā)，圍繞監(jiān)管處罰與案防分析發(fā)現(xiàn)問題整改開展討論，從大講堂旁觀者變成參與者，充分認(rèn)清監(jiān)管形式，切實增強(qiáng)工作責(zé)任感，通過監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)掌握監(jiān)管政策、知曉監(jiān)管紅線，約束經(jīng)營行為，重塑合規(guī)文化。
通過此次合規(guī)大講堂活動，工行常州分行營業(yè)部各級管理人員進(jìn)一步深植“合規(guī)為本、全員有責(zé)、風(fēng)險可控、穩(wěn)健高效”的合規(guī)文化核心理念，紛紛表示在未來的工作中會帶頭樹立正確的業(yè)績觀和風(fēng)險觀，做到業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控防范“兩手抓”。
