郵儲銀行景德鎮(zhèn)市分行切實加強管理防范案件風險事件

  為進一步加強案件防范和內(nèi)控管理工作，有效遏制各類案件、事故的發(fā)生，保證各項業(yè)務工作順利進行，根據(jù)《江西銀監(jiān)局辦公室關于轉(zhuǎn)發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)案件風險排查管理辦法的通知》的要求，郵儲銀行景德鎮(zhèn)市分行切實加強管理防范案件風險事件。

  一、強化制度學習，開展專項檢查。該行堅持利用晨會、夕會等時間組織員工學習相關風險提示文件、制度和流程，各部門結(jié)合條線案防態(tài)勢，科學安排、統(tǒng)籌組織開展專項排查。

  二、加強員工異常行為排查。該行開展了大型銀行員工行為排查和2022年上半年員工異常行為全面排查，主要針對涉案涉訴、賭博酒駕醉駕、參與不良或非法活動、頻繁或大額資金交易、征信異常、經(jīng)商辦企業(yè)、長期或頻繁請休假、信用卡套現(xiàn)、違規(guī)操作等涉嫌案件或風險事件的行為和可能誘發(fā)案件或風險事件的行為進行重點排查。

  三、嚴抓案件防控管理。該行將案防及合規(guī)管理工作作為全年重點與核心內(nèi)容，在全年工作會上對案防及合規(guī)管理工作進行全面細化和部署，制定了《景德鎮(zhèn)市分行2022年度案件風險排查暨盡職檢查計劃》，各條線按照“內(nèi)容整合、數(shù)量精簡、均衡覆蓋”的原則，嚴格按照要求組織開展深入排查，做好信息匯總、報送等相關工作，提升了全行風險防控能力。