工行長治分行積極開展涉敏業(yè)務(wù)培訓(xùn)

  為提高外匯從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識、規(guī)范員工行為，進(jìn)一步加強(qiáng)涉敏業(yè)務(wù)管理，切實(shí)落實(shí)涉敏業(yè)務(wù)監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)控制度，近日工行長治分行公司業(yè)務(wù)部開展了涉敏業(yè)務(wù)培訓(xùn)。本次培訓(xùn)參訓(xùn)人員涉及各外匯專業(yè)支行分管行長、客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)一線外匯從業(yè)人員，使大家熟悉和掌握涉敏業(yè)務(wù)相關(guān)的制度規(guī)定、處理流程、典型案例、重點(diǎn)關(guān)注環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)防范手段等，并組織參訓(xùn)外匯人員參加涉敏知識考試，增強(qiáng)了外匯人員涉敏業(yè)務(wù)合規(guī)辦理意識，提高了涉敏業(yè)務(wù)工作主動性。

  一是著重講解了涉敏業(yè)務(wù)中盡職調(diào)查、涉敏申請等相關(guān)流程。對于可疑交易甄別要嚴(yán)格按照總行相關(guān)制度規(guī)定，并結(jié)合各類制裁名單，對反洗錢系統(tǒng)待甄別可疑交易中出現(xiàn)的交易對手、交易銀行、交易地址等涉及受制裁名單或敏感國家的相關(guān)要素及時(shí)進(jìn)行分析，通過道瓊斯系統(tǒng)、船代網(wǎng)等進(jìn)行查詢，做到逐筆逐項(xiàng)篩查，及時(shí)進(jìn)行分析，確保不遺漏每個(gè)要素。

  二是積極收集以往出現(xiàn)的經(jīng)驗(yàn)案例，提升涉敏業(yè)務(wù)甄別水平。在本次培訓(xùn)中將以往出現(xiàn)的我行的涉敏業(yè)務(wù)可疑交易進(jìn)行匯總，認(rèn)真分析涉敏業(yè)務(wù)的交易特征、識別過程、處理方法，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而對以后的涉敏業(yè)務(wù)甄別工作起到指導(dǎo)作用。

  三是要求參訓(xùn)人員在今后的工作中要不斷提升涉敏意識、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、強(qiáng)化保密措施，加強(qiáng)日常監(jiān)控，定期查詢國際收支中申報(bào)數(shù)據(jù)是否涉及敏感國家和地區(qū)，切實(shí)做到合規(guī)履職。