郵儲銀行徐州市分行開展反洗錢及內(nèi)控合規(guī)知識培訓(xùn)

  為全面落實監(jiān)管機構(gòu)、上級行及市分行黨委合規(guī)管理工作要求，進一步提升我行員工反洗錢工作能力和合規(guī)意識，營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍，徐州市分行于2022年5月24日利用班后時間組織開展反洗錢、內(nèi)控合規(guī)知識培訓(xùn)。全行各機構(gòu)反洗錢管理員、網(wǎng)點負責(zé)人、理財經(jīng)理、營業(yè)主管、柜員及市郵政分公司相關(guān)人員參加培訓(xùn)。

  本次培訓(xùn)緊緊圍繞“深化合規(guī)經(jīng)營 夯實合規(guī)根基”的主題，反洗錢管理、風(fēng)險經(jīng)理、內(nèi)控合規(guī)管理等多崗位聯(lián)動，結(jié)合監(jiān)管要求，精心準備培訓(xùn)資料，將合規(guī)培訓(xùn)與案件警示教育結(jié)合開展。一是現(xiàn)場組織觀看案件警示教育片《遲來的懺悔》，用典型案例告誡員工堅決杜絕僥幸心理，自覺抵制和遠離網(wǎng)絡(luò)賭博。二是重點學(xué)習(xí)宣貫《中國郵政儲蓄銀行員工違規(guī)行為處理辦法（2022年修訂版）》，解讀新辦法主要修訂內(nèi)容，并結(jié)合監(jiān)管通報和典型違規(guī)案例，重點講解新辦法涉及的相關(guān)條款，讓員工了解新辦法違規(guī)處理標準，保證全行違規(guī)問責(zé)工作的規(guī)范統(tǒng)一。三是學(xué)習(xí)《反洗錢義務(wù)機構(gòu)重點可疑交易報告指引》、《商業(yè)銀行重點風(fēng)險防控手冊》等文件，結(jié)合監(jiān)管要求，總結(jié)反洗錢和合規(guī)管理工作重點和履職要求。

  內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值。通過本次培訓(xùn)，引導(dǎo)員工在當前“ 嚴監(jiān)管 強監(jiān)管 深監(jiān)管 ”的高壓態(tài)勢和案件防控的嚴峻形勢下，加深對我行內(nèi)控合規(guī)管理工作重要性的認識，知敬畏、存戒懼、守底線，進一步提高自覺合規(guī)、主動合規(guī)的意識和能力，形成“不敢違規(guī) 不想違規(guī) 不愿違規(guī)”的合規(guī)文化機制，牢固樹立“業(yè)務(wù)發(fā)展 合規(guī)先行”的經(jīng)營理念。