為落實總行《營業(yè)網(wǎng)點合規(guī)經(jīng)理履職手冊》的學(xué)習(xí)應(yīng)用，強化網(wǎng)點合規(guī)經(jīng)理崗位履職能力，全面提升網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)工作成效，工行長治分行組織開展了營業(yè)網(wǎng)點專職合規(guī)經(jīng)理履職培訓(xùn)。
一是申明合規(guī)經(jīng)理履職原則。合規(guī)經(jīng)理履職應(yīng)聚焦實質(zhì)性合規(guī)風(fēng)險，，確保專業(yè)判斷，堅持雙線報告、組織協(xié)調(diào)、過程管理、專業(yè)有效四項原則，加強合規(guī)管理事前、事中監(jiān)督作用，督促指導(dǎo)網(wǎng)點人員合規(guī)履職，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。
二是明確合規(guī)經(jīng)理基本職責(zé)。合規(guī)經(jīng)理要落實和傳導(dǎo)監(jiān)管文件、行內(nèi)制度并做好制度執(zhí)行情況的監(jiān)督與傳導(dǎo)，做實合規(guī)檢查，對于發(fā)現(xiàn)的問題和風(fēng)險隱患要及時培訓(xùn)相關(guān)業(yè)務(wù)知識和制度要求，從嚴(yán)落實問題整改。協(xié)助網(wǎng)點負責(zé)人做好內(nèi)控案防、反洗錢、合規(guī)文化主題活動等相關(guān)工作，按要求及時完成“業(yè)務(wù)運營風(fēng)險管理”系統(tǒng)內(nèi)的工作，定期將網(wǎng)點的合規(guī)管理情況進行雙線報告。
三是梳理合規(guī)經(jīng)理履職規(guī)范。履職規(guī)范包括履職記錄制度、履職報告制度、履職培訓(xùn)制度、準(zhǔn)入退出制度等。合規(guī)經(jīng)理要認真記載各項工作情況，通過履職記錄查漏補缺彌補短板，匯總網(wǎng)點合規(guī)管理狀況。按要求及時向上級主管部門和網(wǎng)點主要負責(zé)人報告?zhèn)�人履職情況，合規(guī)經(jīng)理還應(yīng)持續(xù)提升自我專業(yè)勝任能力，積極學(xué)習(xí)和了解行內(nèi)制度及管理要求變化，提升履職專業(yè)水平。
四是傳導(dǎo)營業(yè)網(wǎng)點合規(guī)要點。打鐵還需自身硬，合規(guī)經(jīng)理作為監(jiān)督檢查崗位人員，首先要豐富自己的專業(yè)知識，清楚掌握各項業(yè)務(wù)的關(guān)鍵點和風(fēng)險點才能發(fā)揮防線作用，發(fā)現(xiàn)隱患，控制風(fēng)險，本次培訓(xùn)內(nèi)容即有業(yè)務(wù)風(fēng)險點也有警示案例和全行部分優(yōu)秀合規(guī)經(jīng)理工作方法的展示，系統(tǒng)、專業(yè)、全面地對合規(guī)經(jīng)理這一崗位履職要求進行了梳理，對合規(guī)經(jīng)理日常工作有切實的指導(dǎo)意義，我行將按期持續(xù)開展合規(guī)經(jīng)理培訓(xùn)工作，達到強素質(zhì)、強風(fēng)控的最終目標(biāo)。
