為有效防范案件和風險事件的發(fā)生，強化員工異常行為管理，及時發(fā)現(xiàn)和有效處置員工的異常行為，切實保障員工職業(yè)生涯，今年以來,工商銀行泰州靖江支行認真推進員工異常行為排查工作，把風險扼殺在搖籃里。
一、聚焦排查責任。該支行進一步壓實各格長排查責任，組織學習員工異常行為排查相關細則，確保格長熟練掌握異常情形的識別、認定標準以及處置建議，推動網(wǎng)格格長常態(tài)化履職，將員工管控行為納入日常經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，推進本機構各項排查工作落實。
二、聚焦日常排查。該支行依照“以事找人”和“從人到事”的工作思路，對照專業(yè)案防風險點，結合日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題，分析員工異常行為痕跡，按季組織全行員工異常行為排查工作；通過內(nèi)部監(jiān)測分析系統(tǒng)加大非現(xiàn)場監(jiān)測和數(shù)據(jù)分析，充分利用融安E信、人行征信、工商注冊等系統(tǒng)加大對員工異常行為排查 。
三、聚焦專項排查。該支行定期開展違規(guī)擔保、民間借貸、過度融資專項排查。一方面支行紀委通過去小額貸款公司、公安經(jīng)安大隊、治安大隊、法院及工商局排查，另一方面通過內(nèi)外部走訪、交心談心、非現(xiàn)場、現(xiàn)場檢查、行內(nèi)信貸與代理投資管理系統(tǒng)排查等方式逐項逐人對照排查，并通過外網(wǎng)、QQ群、微博微信朋友圈等多渠道廣泛收集行內(nèi)外反映本行經(jīng)營情況和員工活動信息；加強對重點關注人員、新入行員工、在編不在崗人員、客戶經(jīng)理的重點排查。
四、聚焦問責及后續(xù)管理。該支行加強異常行為識別、監(jiān)測、核查、確認、處置閉環(huán)管理。所有線索核實后提交支行員工異常行為合議小組進行審議判斷存在異常，并由合議小組決定處置措施、問責意見。 同時對異常行為員工采取告誡、書面檢查或通報批評的處置措施。 對異常行為的員工要進行持續(xù)監(jiān)控，同時處置過程中要完善手續(xù)，進行面對面溝通交流并加強關心幫扶。
