根據(jù)《湖南分行2021-2023年內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃》要求，工商銀行湖南益陽分行認(rèn)真落實總行“48字”工作思路，緊密圍繞未來三年集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)總體目標(biāo)和湖南分行總體發(fā)展戰(zhàn)略，按照“主動防、智能控、全面管”管理路徑，貫徹落實全面風(fēng)險管理“管住人、看住錢、扎牢制度防火墻”的總體要求，實現(xiàn)零案件零重大事故、制度科學(xué)化流程規(guī)范化操作目標(biāo)、服務(wù)全行互聯(lián)網(wǎng)金融體系建設(shè)目標(biāo),不斷加強(qiáng)信息科技安全生產(chǎn)管理工作。
一是堅持風(fēng)險控制原則，完善管理工作規(guī)程。實時制定和更新金融科技各項工作手冊，并狠抓落實，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)的直接責(zé)任，推動業(yè)務(wù)流程和管理的重檢與規(guī)范制定一系列技術(shù)規(guī)范和實施細(xì)則。制定了崗位責(zé)任書，明確了各崗位的職責(zé)內(nèi)容、流程走向和流程節(jié)點、各個控制節(jié)點的輸入輸出單據(jù)及重要節(jié)點績效考核與評價的要點。每年對各崗位能力進(jìn)行評估，進(jìn)一步調(diào)動員工工作積極性。
二是提高風(fēng)險防范意識，消除科技風(fēng)險隱患。金融科技部設(shè)立安全管理崗，負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)及涉密工作。金融科技部開展各項內(nèi)控、案防檢查和評價工作，全面涵蓋重要系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)安全保護(hù)檢查、外包風(fēng)險排查、科技部案件風(fēng)險排查、信息系統(tǒng)等級保護(hù)自查和外部測評、信息安全策略落實整改、配合完成全省科技安全檢查等工作，組織開展科技風(fēng)險評估和整改、員工異常行為排查等內(nèi)控案防系列工作，確保消除科技風(fēng)險隱患。
三是加大創(chuàng)新研發(fā)力度，推進(jìn)科技賦能業(yè)務(wù)。該行積極開展場景共建，大力拓展市場資源，進(jìn)一步夯實客戶基礎(chǔ)，成功開發(fā)并投產(chǎn)益陽市預(yù)售房資金監(jiān)管系統(tǒng)等項目，就益陽市醫(yī)保市級統(tǒng)籌信息平臺共建共享等項目與客戶進(jìn)行走訪對接，制定營銷方案，解決客戶痛點難點問題。
四是加強(qiáng)應(yīng)急預(yù)案管理，提高業(yè)務(wù)連續(xù)水平。每年完善各類應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)急預(yù)案的有效性和可操作性；制定年度演練計劃，按照應(yīng)急演練計劃及時組織開展應(yīng)用類、設(shè)備類、網(wǎng)絡(luò)類、安全管理類等應(yīng)急演練；每半年對雙路市電、高低壓配電、機(jī)房內(nèi)UPS和空調(diào)、配電開關(guān)等開展一次應(yīng)急切換演練；通過各類應(yīng)急演練提升應(yīng)急處置技術(shù)水平，保障業(yè)務(wù)可連續(xù)性開展。
