工行常州分行強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)理培訓(xùn) 促進(jìn)合規(guī)履職能力提升

   為進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍建設(shè), 帶動“一道防線”履行好合規(guī)職責(zé)，全面提高合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍素質(zhì)和履職能力。8月21日，工行常州分行對本部部室、一級支行、二級支行（網(wǎng)點(diǎn)）合規(guī)經(jīng)理進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)理履職培訓(xùn)。

   為提高合規(guī)經(jīng)理業(yè)務(wù)素質(zhì)，培訓(xùn)著重四個方面的內(nèi)容：一是組織學(xué)習(xí)市分行下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理管理的通知》，并從合規(guī)經(jīng)理配備、合規(guī)管理基礎(chǔ)制度和工作要點(diǎn)、合規(guī)經(jīng)理考核管理、合規(guī)經(jīng)理履職要求等方面對合規(guī)經(jīng)理工作機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)介紹，二是集中觀摩總行第二季內(nèi)控合規(guī)“移動課堂”—沙障控險(xiǎn) 防微杜漸——合規(guī)管理“沙障法”，學(xué)習(xí)北京分行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)管理的“沙障”式工作經(jīng)驗(yàn)，探索網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控合規(guī)管理工作新方法、新路徑。三是從反洗錢客戶身份識別、反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)分類、大額交易和可疑交易報(bào)告的識別等方面對基層行反洗錢工作進(jìn)行全面系統(tǒng)的講解。四是結(jié)合近年內(nèi)外部檢查、上級行通報(bào)、監(jiān)管通報(bào)反映的具有代表性的案例，對融安E 控系統(tǒng)介紹，并對使用情況進(jìn)行通報(bào)。五是組織開展合規(guī)文化聯(lián)系點(diǎn)“課題化”重點(diǎn)項(xiàng)目《優(yōu)化基層行監(jiān)督檢查團(tuán)隊(duì)提升風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)效》經(jīng)驗(yàn)分享。

   此次培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了合規(guī)經(jīng)理對合規(guī)經(jīng)理工作重要性的認(rèn)識，使合規(guī)經(jīng)理了解當(dāng)前的案防形勢，清晰合規(guī)管理工作職責(zé)和關(guān)鍵要求，規(guī)范具體業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)管控措施，進(jìn)一步鞏固了合規(guī)經(jīng)理第一道防線的職責(zé)，推進(jìn)全行合規(guī)管理工作水平的提高。