2022年，工行大同御河北路支行認真落實總行工作思路，全面提高支行管理人員和員工對案防工作重要性認識，進一步增強風險防控的自覺性和緊迫性，在關(guān)愛員工上下功夫，嚴管厚愛警鐘長鳴時刻保持頭腦清醒和高度敏銳，擰緊安全“總閥門”、加固內(nèi)控防護網(wǎng)、守住風險防控線，各項管理工作再上新臺階。
強化員工管理。“防案先防人”，對列入員工網(wǎng)格化管理系統(tǒng)的員工，實行臺賬管理，并依托系統(tǒng)揭示的異常行為，按照《網(wǎng)格化智能化排查實施細則》規(guī)定的動作，履行好格長職責，重點對賬戶明細、資金來源、資金用途、資金流向、交易對手開展排查。同時，定期關(guān)注征信情況，綜合研判異常行為員工潛在風險隱患，強化異常行為員工的排查力度；摒棄當“老好人”，多栽花，少栽刺，怕得罪人的思想，堅持按月對員工進行一次行為排查，多渠道、多維度觀察員工八小時內(nèi)外的狀態(tài)，力爭“早發(fā)現(xiàn)、早預防、早查處”。
營造家園氛圍。注重加強企業(yè)文化建設(shè)，在關(guān)愛員工上下功夫，經(jīng)常為員工減壓。每季一次的家訪是支行的必修課，也是案防工作的重要一環(huán)。通過家訪，及時了解員工生活、家庭動態(tài)，又可在關(guān)愛員工上辦實事，凡是員工生病住院或家中有紅白喜事，支部成員及時上門看望慰問，員工生日送鮮花祝福，平常還注重員工文體活動的開展，使員工充分感受大家庭的溫馨。
強化警示教育。支行利用晨會及班后時間組織員工重點學習《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》《山西銀行業(yè)典型案例選編》《刑法節(jié)選讀本》》，并進行討論和交流，進一步強化員工“守紀律、防風險、保安全”意識。特別針對身邊的案例，教育廣大員工，以案為鏡、以案釋法，以史為鑒、吸取教訓，珍惜職業(yè)生涯，珍愛家庭幸福，樹立“紅線”“底線”“高壓線”觀念，從而加強紀律觀念、法制觀念和職業(yè)道德觀念，增強依法合規(guī)、風險防范和自我保護意識。
強化案防履職。要求全員繃緊案防這根弦，各層級管理人員按照《案件防范工作手冊及日志》嚴格履職；全員簽訂案防責任書，層層分解責任，落實到崗、到人；按月召開案防形勢分析會，落實好市分行案防會精神，梳理問題，分析薄弱，堵塞漏洞，集中警示教育，制定對策措施，防范潛在風險；每星期舉辦“合規(guī)論壇”，關(guān)鍵崗位員工結(jié)合自身崗位談合規(guī)，樹牢“習慣讓位制度，信任不忘制度”的合規(guī)文化理念，并采取分析案例、對比案例、情感觸動、先進感召等方法，對員工進行形式多樣的合規(guī)教育，確保支行案防工作一環(huán)套一環(huán)，環(huán)環(huán)緊扣。
強化監(jiān)督檢查。檢查督促做到三個“雷打不動”，即“支行行長”每月一次網(wǎng)點查庫及巡查案防工作雷打不動，分管行長每周一次網(wǎng)點巡查案防工作雷打不動，營業(yè)室經(jīng)理每天查庫自查雷打不動，著力加強對核心、關(guān)鍵業(yè)務環(huán)節(jié)的管控，在第一時間堵塞各種風險漏洞；堅持行長值班制度，值班領(lǐng)導必須是每天最后一個離開營業(yè)場所的人，為安全營運站好最后一班崗；獎罰分明，按季對優(yōu)質(zhì)高效柜員進行獎勵兌現(xiàn)，對風險事件頻發(fā)的柜員，強化風險意識和責任意識，并按照支行《案防日�；A(chǔ)工作實施細則》及《風險防控考核辦法》進行嚴格考核，實時下發(fā)違規(guī)整改通知和風險事件裁定書，嚴肅整治違規(guī)行為，確保案防措施得到真正貫徹和落實，有效避免風險事件的發(fā)生，在全行營造出“有章必循、違章必究”的工作氛圍，促使遵章守紀成為員工的自覺行為和工作常態(tài)。
