三季度以來，工行常州分行營業(yè)部積極開展新版《案防責(zé)任制辦法》的學(xué)習(xí)，加強營業(yè)網(wǎng)點案防與風(fēng)險管理，落實崗位案防責(zé)任，增強風(fēng)險意識，嚴守風(fēng)險底線，提升防控能力，推動支行競爭力提升。
一是做好重點崗位履職，組織簽訂案防管理責(zé)任書，明確支行及內(nèi)設(shè)機構(gòu)主要負責(zé)人案防履職重點和要求，壓實主體責(zé)任；做好簽訂一份責(zé)任書、開展一次合規(guī)授課、進行一次警示教育“三個一”活動，壓實案防主體責(zé)任。有效履行“一崗雙責(zé)”職責(zé)，加強對關(guān)鍵崗位人員履職情況的監(jiān)督。對易發(fā)生問題的環(huán)節(jié)，要建立權(quán)力制衡機制，落實集體會議決策制度，避免“一言堂”。
二是做好合規(guī)經(jīng)理履職，強化合規(guī)經(jīng)理學(xué)習(xí)能力，合規(guī)經(jīng)理每月召開1次例會，對最新下發(fā)的文件、管理規(guī)定進行培訓(xùn)，剖析業(yè)務(wù)督導(dǎo)檢查中存在問題。為進一步提升合規(guī)經(jīng)理風(fēng)險意識，每季度對合規(guī)經(jīng)理從合規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)運營情況監(jiān)測、排查和整改情況、反洗錢工作職責(zé)履行情況等方面進行考核，通過對合規(guī)經(jīng)理的量化考評，使合規(guī)經(jīng)理進一步明確了工作職責(zé)、履職要求，知道了履職狀況和存在的問題，對提高合規(guī)經(jīng)理履職水平，提高風(fēng)險防控能力起到積極作用。
三是督促“格長”履職到位，壓實網(wǎng)格排查責(zé)任。做實做細網(wǎng)格內(nèi)員工日常行為動態(tài)管理，以GIS（員工網(wǎng)格化管理信息系統(tǒng)）、VIS（違規(guī)風(fēng)險智能識別系統(tǒng)）為依托，推進員工異常行為網(wǎng)格化智能化管控體系建設(shè)。突出對重點業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重要崗位自查自糾排查；利用工商注冊資訊平臺、融安e信、個人征信、信用卡透支等監(jiān)測系統(tǒng)，精準分析員工行為風(fēng)險信息，多管齊下，提高排查質(zhì)量。每季度開展員工異常行為排查，不定期開展員工異常行為專項治理活動。加強管理，強化有效問責(zé)。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為嚴肅問責(zé)，堅持對各類違規(guī)違紀行為零容忍，發(fā)揮警示震懾作用，采取多種措施督促人員落實問題整改。
下一步，工行常州分行營業(yè)部將持續(xù)落實新版案防工作政策及管理要求，定期自查自糾，重點領(lǐng)域、重點場所要做到重點關(guān)注。加強典型案例的學(xué)習(xí)，以案為鑒，強化員工案防教育，同時對于優(yōu)秀經(jīng)驗要不斷更新內(nèi)化，推動案防工作水平不斷提升。
