為加強(qiáng)各類空白重要憑證的管理，持續(xù)強(qiáng)化營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制，淮安洪澤支行根據(jù)總省行《空白重要憑證管理辦法》相關(guān)要求，認(rèn)真組織開(kāi)展空白重要憑證專項(xiàng)檢查活動(dòng)。
一、提高站位，迅速行動(dòng)。自接到上級(jí)行通知，該行一是第一時(shí)間成立以支行行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、運(yùn)行督導(dǎo)員為組員的重要空白憑證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)檢查小組。二是提前制定好檢查方案，并召開(kāi)專題會(huì)議，對(duì)檢查工作進(jìn)行了部署，要求各部門、網(wǎng)點(diǎn)做好準(zhǔn)備，做好配合工作，保證了本次檢查工作順利開(kāi)展。三是對(duì)檢查紀(jì)律、注意事項(xiàng)等提出明確要求。一方面要求檢查人員要按照規(guī)定的檢查內(nèi)容，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，認(rèn)真填寫工作底稿、事實(shí)確認(rèn)書和檢查表，形成檢查報(bào)告及問(wèn)題匯總表。同時(shí)要切實(shí)履行工作職責(zé)，客觀真實(shí)地反映檢查結(jié)果，對(duì)檢查中應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)、或發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱瞞不報(bào)，造成不良影響的，將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)檢查人員進(jìn)行問(wèn)責(zé)，切實(shí)保證檢查工作質(zhì)量與效果。
二、全面檢查，不留隱患。本次檢查以網(wǎng)點(diǎn)自查、支行抽查的形式展開(kāi)。首先，由各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)照檢查提綱進(jìn)行逐項(xiàng)自查、不走過(guò)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)增補(bǔ)相關(guān)資料，逐一落實(shí)整改。其次，再由支行檢查人員對(duì)網(wǎng)點(diǎn)自查情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控檢查方式進(jìn)行抽查，核實(shí)網(wǎng)點(diǎn)空白重要憑證管理措施落實(shí)是否到位，自查自糾是否落實(shí)到位。檢查期間，檢查人員逐一糾正了各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在登記簿管理、空白重要憑證等細(xì)節(jié)方面的不合規(guī)操作現(xiàn)象，后期將會(huì)通過(guò)回頭看、盯問(wèn)題臺(tái)賬及啟動(dòng)問(wèn)責(zé)等一系列措施，扎實(shí)推進(jìn)問(wèn)題整改工作，從而切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，防范風(fēng)險(xiǎn)。檢查結(jié)束后，該行扎實(shí)開(kāi)展整改落實(shí)工作，一是全面梳理轄屬空白重要憑證管理情況，認(rèn)真分析檢查問(wèn)題，制定具體整改措施，扎實(shí)開(kāi)展整改問(wèn)責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)隱患治理工作，做到“查清楚、改徹底”；二是全面認(rèn)真總結(jié)檢查情況，進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)點(diǎn)空白重要憑證管理，減少風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，各網(wǎng)點(diǎn)利用晨會(huì)、夕會(huì)再次組織員工集中學(xué)習(xí)空白重要憑證管理規(guī)定，熟練掌握空白重要憑證所涉及相關(guān)業(yè)務(wù)要求，重點(diǎn)要對(duì)空白重要憑證的運(yùn)送與保管、憑證領(lǐng)用使用及保管、監(jiān)督檢查做了進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，詳細(xì)學(xué)習(xí)空白重要憑證領(lǐng)取、交接、使用、保管、銷毀等方面的要點(diǎn)，并對(duì)薄弱環(huán)節(jié)再次做了風(fēng)險(xiǎn)提示，確�？瞻字匾獞{證管理措施落實(shí)到位。
