工行長治高新區(qū)支行充分認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)工作的長期限性、復(fù)雜性和艱巨性，以內(nèi)控合規(guī)“質(zhì)量鍛造年”主題活動為契機，按照《案件防范工作責(zé)任制》規(guī)定，將案防責(zé)任落實到每個專業(yè)、每個網(wǎng)點、每個崗位、每個人員，注重風(fēng)險防范過程，形成嚴(yán)密防范體系，持續(xù)深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
堅守案防分析會陣地。把案防分析會、員工思想動態(tài)態(tài)分析會作為內(nèi)控合規(guī)“質(zhì)量鍛造年”主題活動的陣地， 堅持每月一次召開案防分析會員工行為動態(tài)匯報會，在會上行領(lǐng)導(dǎo)、管理崗位人員，共同匯報分析上期會議發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，匯報分析近期案防工作的新情況、新問題，當(dāng)場協(xié)調(diào)解決，不能當(dāng)場解決的，對照案防制度要求逐條逐項落實到崗、到人限期解決，不留死角不留隱患。通過案防分析會將日常工作的實際情況與如何做好案件防范工作進(jìn)行綜合思考，歸納在工作中可能發(fā)生的各種事故風(fēng)險，并總結(jié)防范和解決措施，明確下一步工作目標(biāo)。
落實好各項監(jiān)督措施。“質(zhì)量鍛造年”主要從加強管理人員的履職盡責(zé)入手，加大對制度執(zhí)行力和風(fēng)險防控措施的管理、檢查力度，實行分管行長和網(wǎng)點負(fù)責(zé)人員不定期抽查和定期檢查，把管理和檢查責(zé)任落實到崗到人，通過現(xiàn)場檢查、調(diào)閱錄像和設(shè)立檢查登記簿等手段，詳細(xì)記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，檢查結(jié)果將作為員工制度執(zhí)行、績效工資考核一項重要內(nèi)容，對查出的問題被檢查部門要在規(guī)定的時間內(nèi)及時整改，整改結(jié)束后分管行長、內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理再進(jìn)行檢查，對整改不徹底的部門和責(zé)任人進(jìn)行通報批評，限期整改，發(fā)現(xiàn)屢查屢犯或弄虛作假對責(zé)任人實行嚴(yán)厲處罰。
抓好重要環(huán)節(jié)重要節(jié)點檢查。 為確保業(yè)務(wù)檢查見到實效，達(dá)到促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展，提高案防管理水平的目標(biāo)，在抓好日常業(yè)務(wù)風(fēng)險管理檢查的同時，實行“季度全面檢查、每月專項檢查、節(jié)前突擊檢查”的案防管理檢查工作方案。“季度專項檢查”主要是根據(jù)上級行和本行的要求對重點部位重點環(huán)節(jié)的專項檢查，“每月全面檢查”是由一把手親自組織每月一次不定期對服務(wù)、環(huán)境、安全保衛(wèi)、會計核算、現(xiàn)金庫款、重要空白憑證、員工案防意識以及應(yīng)急預(yù)案分工等進(jìn)行全面系統(tǒng)檢查；做到檢查有方案、有目的、有針對性，一環(huán)扣一環(huán)，不留死角，把各種差錯及事故隱患均消滅在萌芽狀態(tài)，從源頭上防范案件的發(fā)生。
抓好問題的整改落實。每月一次案防分析匯報會，先由各部門負(fù)責(zé)人分析匯報本部門的情況，分管行長對各自分管工作進(jìn)行多維分析，使問題暴露更加明顯，發(fā)現(xiàn)的問題分析透徹，采取措施更有針對性。將問題整改情況納入行長經(jīng)營目標(biāo)考核和全行員工績效考評，激勵員工主動參與內(nèi)控管理。將內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況、內(nèi)控評價結(jié)果、內(nèi)外部審計檢查、專業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況等納入考核，使內(nèi)控考評制度覆蓋了全行所有機構(gòu)及人員。對員工發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理缺陷、揭示風(fēng)險隱患事件或提供案件線索，防止重大經(jīng)濟(jì)損失或重大差錯事故及案件發(fā)生的給予獎勵。引導(dǎo)廣大員工全面提高依法合規(guī)意識、責(zé)任意識和防范意識，推動各項業(yè)務(wù)快速穩(wěn)健發(fā)展。
