為加強基層機構(gòu)內(nèi)控管理、推進反腐倡廉建設(shè)和案件風(fēng)險防控，實現(xiàn)紀檢監(jiān)察監(jiān)督和風(fēng)險防范的關(guān)口前移。湘潭分行紀檢監(jiān)察特派員認真履職，五步做實監(jiān)督檢查文章。
一步定計劃:每次檢查前該行紀檢監(jiān)察部均制定詳細的檢查要點。在容納基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查、負責(zé)人履職規(guī)定動作檢查和紀檢監(jiān)察特派員管理實施辦法應(yīng)定期監(jiān)督的內(nèi)容等常規(guī)檢查項目的基礎(chǔ)上，結(jié)合近期省行相關(guān)工作要求，補充重點檢查內(nèi)容。如本季增加聯(lián)系點開展基礎(chǔ)管理“找短板”活動自查自糾落實情況、基層機構(gòu)參與民間融資行為專項風(fēng)險排查開展情況、總行和監(jiān)管部門案件防控工作文件宣講落實情況等內(nèi)容。做到有的放矢，突出重點。
二步仔細查：各特派員對照檢查要點內(nèi)容到達聯(lián)系網(wǎng)點逐條開展檢查。通過查閱網(wǎng)點會計資料、會議記錄、學(xué)習(xí)筆記等紙質(zhì)資料；調(diào)閱網(wǎng)點重點部位、重點環(huán)節(jié)和重點時段的錄像資料；與網(wǎng)點管理人員及相關(guān)員工個別談話和召開座談會等方式落實各檢查要點內(nèi)容執(zhí)行情況，所有檢查內(nèi)容認真填寫檢查底稿，做到有據(jù)可查。
三步督整改：檢查完畢，檢查人員與網(wǎng)點負責(zé)人和委派營業(yè)主管座談，交流檢查結(jié)果。對當場可解決的問題當面提出整改要求、當場給予管理建議；對部分存在爭議的問題，特派員將問題帶回在特派員例會中集體討論，同時向相關(guān)業(yè)務(wù)部門尋找最新文件依據(jù)，提交網(wǎng)點督辦。然后關(guān)注網(wǎng)點整改報告回復(fù)情況，對部分未完全整改的問題定期督辦，直至實現(xiàn)完全整改為止。
四步強培訓(xùn)：對部分比較嚴重的問題，特派員收集管理文件，通過參加網(wǎng)點晨訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)，將規(guī)章制度扎實培訓(xùn)到每一位員工。每季檢查完畢下發(fā)檢查通報，將檢查結(jié)果通報至各部門、各網(wǎng)點，要求舉一反三，自查整改。
五步回頭看：上一次檢查的問題作為下一次檢查必查項目之一，查看聯(lián)系網(wǎng)點是否整改到位，杜絕屢查屢犯、此查彼犯的問題。
