根據(jù)省行“會計核算等級和會計基礎工作標桿網(wǎng)點”創(chuàng)建活動實施方案的要求，滄水鋪支行積極著手創(chuàng)建活動，通過規(guī)范每日工作流程，加強基礎工作管理等措施，不斷提高柜面人員風險防范意識和業(yè)務素質(zhì)，提升支行會計核算質(zhì)量和內(nèi)控管理水平。
一、規(guī)范每日工作流程、加強基礎管理。一是加強柜面操作及柜員日常工作的管理，做好自查自糾工作，營運主管一方面通過調(diào)閱會計資料、現(xiàn)場查看柜員業(yè)務處理流程、回放監(jiān)控錄像對員工操作行為加強管理，對尾箱交接、現(xiàn)金調(diào)撥、柜面大額現(xiàn)金收付、主管授權等重點風險環(huán)節(jié)進行自查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違反流程操作的行為嚴肅處理，自查積分，不包庇，不護短。同時加大突出風險問題和屢查屢犯問題的整治力度，對違規(guī)失職行為嚴肅問責。二是從細節(jié)入手，規(guī)范使用、登記各項會計登記簿。對員工開展專項培訓，指導手工賬簿的登記要點和方法，要求員工正確登記使用各項登記簿，務必做到整潔、規(guī)范、美觀，并對登記簿分配專人負責其使用管理。三是對2013年度及2014年一季度產(chǎn)生的會計營運問題回頭看，逐一核實整改落實情況，確保整改措施取得實效。特別對于審計檢查、會計營運部位產(chǎn)生的問題進行深入的剖析，查找問題產(chǎn)生的原因，制定解決的方案，嚴厲整治屢查屢犯的問題，為創(chuàng)建標桿網(wǎng)點筑牢基礎。
二、雙管齊下，加強日常管理。在加強高柜操作的同時，另一方面對低柜非現(xiàn)金區(qū)域以及電子直銷隊員進行重點檢查，通過對部分客戶進行回訪，逐一排查違規(guī)代客辦理開戶、簽約、激活等代客交易的行為。尤其是電子產(chǎn)品的真實性簽約及激活問題，對全過程包辦客戶產(chǎn)品激活、交易，錯誤引導客戶的現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對電子銀行專管員及電子直銷隊員進行嚴肅處理，要求電子銀行外包隊員應在電子銀行服務區(qū)，通過演示設備辦理產(chǎn)品激活及其他業(yè)務，而不是坐在我行矮柜，用我行電腦為客戶辦理產(chǎn)品激活。要求電子銀行專管員監(jiān)督電子直銷隊員，對違規(guī)行為進行監(jiān)督并及時制止，另外通過突擊查看辦公區(qū)域保險柜、抽屜逐一排查違規(guī)代客保管結算憑證和重要物品的行為。
三、提升風險防控能力、加強員工行為管理。支行堅持開展每周一課，將省行、市分行各部門下發(fā)的風險提示做為風險培訓的重點內(nèi)容，并將每周省行下發(fā)的差錯類型進行匯總并逐一進行分析點評，從而達到舉一反、以點帶面的效果。每月定期召開案防分析會議，定期對網(wǎng)點的運行情況進行總結通報，對產(chǎn)生的風險問題下發(fā)警示。發(fā)動員工查找身邊的問題，大家共同制定對策，最后由營業(yè)主管狠抓落實，確保各項制度執(zhí)行到位。通過各方面的風險培訓，員工的風險意識不斷提升，網(wǎng)點風險防控能力進一步加強，2014年上半年支行保持了憑證稽核、營運“零差錯”的良好局面。
“會計核算等級和會計基礎工作標桿網(wǎng)點”創(chuàng)建活動任重而道遠，它是會計營運條線認真落實省行雙基管理長效機制建設的重要舉措，滄水鋪支行將持續(xù)開展會計基礎工作建設，切實提高會計核算質(zhì)量和內(nèi)控管理水平，實現(xiàn)創(chuàng)建活動的目標的雙提升。
