管理的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、程序化越加成為企業(yè)快速、穩(wěn)健發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。為在全行上下樹立全員合規(guī)觀念，推行人人合規(guī)，打造“合規(guī)型、效益型”企業(yè)。近期，全行上下正在開展“合規(guī)大行動”活動，對于活動的開展，本人有以下幾點體會：
一是要合規(guī)管理制度化。要全面推行制度化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。制度化即制度覆蓋各個層級、部門、崗位的所有工作，各個層級、部門、崗位的所有工作都在制度的控制之下，工作規(guī)則覆蓋所有崗位。標(biāo)準(zhǔn)化即所有工作都有具體的標(biāo)準(zhǔn)和程序，所有制度都實行流程控制。在制度執(zhí)行中加大監(jiān)督力度。提高監(jiān)督檢查的頻率和幅度，監(jiān)督檢查的質(zhì)量。并全面強(qiáng)化激勵約束。完善績效考核辦法，健全考核評價體系，強(qiáng)化激勵約束機(jī)制，切實調(diào)動員工的工作責(zé)任心和積極性。
二是要內(nèi)部控制精細(xì)化。合規(guī)理念的價值全在運用。要將合規(guī)理念、行為貫穿到經(jīng)營管理的全過程，處處體現(xiàn)合規(guī)、時時踐行合規(guī)，在全行上下建設(shè)富有活力的合規(guī)文化，進(jìn)而發(fā)揮合規(guī)文化的能動作用，實現(xiàn)向更為主動地應(yīng)對風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、控制風(fēng)險、化解風(fēng)險的管理層次的轉(zhuǎn)變。構(gòu)建以標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)行、監(jiān)督、獎罰“四位一體”為核心內(nèi)容的制度化經(jīng)營管理體系，努力形成目標(biāo)明確、流程約束、監(jiān)督有力、獎罰嚴(yán)明的合規(guī)風(fēng)險管控框架。同時，開展合規(guī)風(fēng)險排查，現(xiàn)場調(diào)查審核各項制度規(guī)定的落實，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題、揭示存在風(fēng)險、找到薄弱環(huán)節(jié)、洞察可疑動向，研究改進(jìn)對策，強(qiáng)化合規(guī)措施。
三是要業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化。首先，將合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為“潛意識”，規(guī)范員工行為。引導(dǎo)員工樹立合規(guī)文化基本理念，將合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起、合規(guī)從我做起、合規(guī)從現(xiàn)在做起的理念在員工思想上根深蒂固，形成潛意識，成為員工穩(wěn)定的價值理念和行為取向。其次，將合規(guī)基因融化到“硬制度”，推進(jìn)制度體系健全和風(fēng)控完善。合規(guī)風(fēng)險與信用、市場、操作風(fēng)險之間有著緊密聯(lián)系，是其他三大風(fēng)險存在和表現(xiàn)的重要誘因。因此，合規(guī)風(fēng)險管理不僅要做到在操作上遵章守紀(jì)，而且要重在制度和管理上防范合規(guī)風(fēng)險的發(fā)生。第三，將合規(guī)文化質(zhì)化成“軟實力”，引領(lǐng)合規(guī)價值創(chuàng)造。不斷強(qiáng)化責(zé)任意識、教育培訓(xùn)、協(xié)調(diào)溝通和對一線員工的服務(wù)和指導(dǎo)。
“合規(guī)大行動”目的就在于提升內(nèi)部控制水平、增強(qiáng)合規(guī)履職能力、促進(jìn)業(yè)務(wù)有效發(fā)展。合規(guī)風(fēng)險管理既是企業(yè)實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作, 也是推進(jìn)業(yè)務(wù)有效發(fā)展的內(nèi)在要求。只有把合規(guī)風(fēng)險管理作為推進(jìn)有效發(fā)展的重要抓手，才能讓企業(yè)行得更快、走得更遠(yuǎn)。
