強化內(nèi)部管理 夯實內(nèi)控基礎(chǔ)

    近段時間，雙峰支行通過晨會、案防分析例會組織員工學(xué)習(xí)案例、風(fēng)險提示、反洗錢知識和《員工合規(guī)教育手冊》，深刻認知“指示服從制度、信任不忘制度、習(xí)慣讓位制度“的內(nèi)函，不斷給大家敲醒警鐘：“合規(guī)就是保飯碗，違規(guī)就是砸飯碗”，主要從以下幾個方面做到： 一是不斷堅持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。充分利用網(wǎng)點晨會、周四夕會開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，特別是對智慧柜員機業(yè)務(wù)，針對不斷變化的外部環(huán)境，制定運行管理考核辦法，采取有效措施，及時傳達新業(yè)務(wù)流程知識，提升培訓(xùn)效果。 二是持續(xù)加強內(nèi)部管理。對于涉及業(yè)務(wù)運行的有力保障，必須加強內(nèi)部日常管理，保證業(yè)務(wù)的有序運行，及時解決各種問題，強化事前事中控制，不定期檢查空證、重要物品、重要單證等。 三是進行重點案例分析。對于省行下發(fā)的各類業(yè)務(wù)案例，及時組織柜員召開案例分析會，通過暢所欲言、各抒己見的討論方式，剖析問題發(fā)生的根源，解決存在的問題，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，特別是班后空證核對、智慧機開戶、企業(yè)網(wǎng)銀對賬等重要業(yè)務(wù)，現(xiàn)場管理人員變正常業(yè)務(wù)提醒為現(xiàn)場業(yè)務(wù)檢查和抽查。 四是重視風(fēng)險事件回復(fù)。及時通報解讀分行下發(fā)的各類運營風(fēng)險通報，分門別類，總結(jié)經(jīng)驗，避免重犯同樣的錯誤;再次結(jié)合本網(wǎng)點的實際情況，分析本年度的運營風(fēng)險狀況，重點整治網(wǎng)點未日終軋賬、營業(yè)終了未簽退、儲蓄存單核對、現(xiàn)金出入庫管理、違規(guī)規(guī)避反交易等。