合規(guī)文化建設措施

    合規(guī)文化建設不是一朝一夕能夠完成的，這期間必有很多措施的實行，是奠定合規(guī)文化這塊業(yè)務發(fā)展基石，如何建設合規(guī)文化，哪些措施有利于合規(guī)文化的推進，這是每個建行人值得去深思的一個問題。 營造合規(guī)文化氛圍。羅馬不是一天建成的，合規(guī)文化建設也是一樣。合規(guī)文化的推進不是一天能達到效果，合規(guī)文化應當每一天讓建行人耳濡目染，創(chuàng)造合規(guī)文化的氛圍，把合規(guī)文化發(fā)展成為一種精神文化，員工因以合規(guī)為榮，違規(guī)為恥，把合規(guī)文化建設以讀物，影像等通俗易懂易于傳播的形式開展。 以典型案列傳播合規(guī)文化。典型案列有好的有壞的，好的案列我們應大力推廣傳播，讓更多的人知道學習，壞的案列也應作為反面案列學習，要明白違規(guī)的后果，把好的案列與壞的案列進行鮮明的對比。 員工應提高自身的合規(guī)意識。違規(guī)并不是每個員工想去做的，但是工作上，對于合規(guī)的方方面面有些員工并不是很清楚，所以違規(guī)了也不知道。加強員工自身的合規(guī)意識培養(yǎng)，才能從根源上杜絕違規(guī)現(xiàn)象。 舉行合規(guī)知識比賽。以比賽形式推進合規(guī)文化建設，促進員工對合規(guī)知識的學習，對合規(guī)文化建設的推動作用，以比賽宣傳合規(guī)文化。 樹立合規(guī)人人有責的觀念。只有合規(guī)成為每一位員工的行為準則，成為各崗位人員日常的自覺行動和員工自覺的追求，才能保證法規(guī)制度得到遵循和貫徹；只有員工恪守高標準的職業(yè)道德規(guī)范，建立有效的合規(guī)風險管理機制，做到人人都能履行自身的合規(guī)責任，合規(guī)風險管理才會有效。 建立合規(guī)風險的識別機制。在充分發(fā)揮機器制約的基礎上，利用科技手段提高合規(guī)風險的自動識別能力。同時，利用業(yè)務流程、業(yè)務環(huán)節(jié)來控制和識別合規(guī)風險。建立合規(guī)風險的科學評估機制。對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險及其苗頭，積極反映，利用有關的風險分析模型，評估風險對業(yè)務經(jīng)營帶來的危害。建立合規(guī)風險的監(jiān)測機制。有關部門對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風險及風險苗頭及時做好風險監(jiān)測工作，積極引導風險，利用風險的動態(tài)轉(zhuǎn)換，合理化解和排除風險，將風險危害降到最低。對各級各類風險建立相應的報告程序，及時向相關部門及領導報告，以便采取措施，抓住風險處置的最佳時機。 加強員工合規(guī)培訓。讓員工深刻理解合規(guī)文化的內(nèi)涵，充分認識合規(guī)文化建設的必要性。培訓員工自主學習合規(guī)文化的觀念，從思想上端正員工合規(guī)態(tài)度，以考核形式對合規(guī)進行總結(jié)。 抓糾錯、明責任，提高合規(guī)管理有效性。抓住工作中的小問題，進行整改，明確分工責任，加強合規(guī)管理流程的有效性，具體化，合理化。做到合規(guī)有人管，合規(guī)有理依，合規(guī)有人做。 完善合規(guī)制度化，執(zhí)行要到位。合規(guī)不是一句話，不是泛泛而談。從完善的制度開始，合規(guī)制度的制定是基礎，把握合規(guī)的方向。執(zhí)行不能草草了事，該如何做，該怎么處理不能人為改變，應以合規(guī)制度為基準，該執(zhí)行的要執(zhí)行到底，該嚴肅的要嚴肅處理，要把合規(guī)制度做到鐵一樣的紀律。