為了切實有效地做好員工的合規(guī)教育管理工作，最近我行組織觀看了警示教育片《不可觸碰的紅線》和《不可逾越的底線》，警示片在回顧案情的基礎(chǔ)上對每個案例還進(jìn)行了分析。作為一名基層行合規(guī)主管，我覺得這種合規(guī)教育非常直觀非常及時，有很強(qiáng)的針對性，對我行員工有很強(qiáng)的警示作用。
一、有章不循,違章操作,是發(fā)生案件的最主要原因。警示片中所列舉的案例無一不存在違規(guī)操作，從案件中暴露出的問題看,一切規(guī)章制度形同虛設(shè)，內(nèi)控管理比較混亂，相互制約關(guān)系被破壞, 導(dǎo)致在業(yè)務(wù)操作過程中有章不循, 違章操作的問題嚴(yán)重。如某行金庫柜員監(jiān)守自盜，員工制約流于形式，最后盜竊庫款員工鋃鐺入獄，另一名當(dāng)班員工也受到了嚴(yán)厲的處分。
二、業(yè)務(wù)發(fā)展必需以防控風(fēng)險為前提，樹立正確的業(yè)績觀。我行員工應(yīng)堅持風(fēng)險可控的原則，做到有所為有所不為，時刻保持清醒的頭腦，做到千方百計謀發(fā)展，實實在在創(chuàng)業(yè)績。在實際工作中，有的機(jī)構(gòu)和員工為了追求業(yè)績，熱衷于“短平快”，為了一時業(yè)績不計風(fēng)險，就難免不出問題。
三、合規(guī)操作至關(guān)重要，在任何時候都不能放松。“千里之堤毀于蟻穴”，基層的管理是重點，也是案發(fā)的重點區(qū)域，發(fā)案的基層機(jī)構(gòu)均是因為內(nèi)控管理混亂，業(yè)務(wù)管理工作基礎(chǔ)薄弱。員工之間盲目順從，只講團(tuán)結(jié), 不講原則, 互相監(jiān)督難以形成。有的員工懾于權(quán)威，出于對自身發(fā)展和利益的考慮, 對領(lǐng)導(dǎo)只有服從, 更談不上監(jiān)督。加強(qiáng)合規(guī)管理，確立依法合規(guī)的經(jīng)營理念，加強(qiáng)對法紀(jì)和規(guī)章制度的敬畏之心，固本培元，永遠(yuǎn)是我行立行之根本。
四、樹立正確的人生觀、價值觀對每一位員工都很重要。時刻要保持清醒頭腦，抓住機(jī)遇，迎接各種挑戰(zhàn)，對各種思想觀念我們必須要有一個正確的區(qū)分，對錯誤的東西必須要堅決抵制。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和轉(zhuǎn)型時期，錯誤觀念和腐朽思想無處不在，這些年來不少人被拜金主義、享樂主義和極端個人主義意識所腐蝕，愛慕虛榮貪圖享受，經(jīng)不住金錢和腐朽生活方式的引誘，以權(quán)謀私，甚至違法犯罪，腐化變質(zhì)，自我毀滅。案例中不少人因為扭曲的人生觀、價值觀，愛攀比、圖虛榮、好面子，從一個有為之人到最后身陷囹圄，付出了慘痛的代價。
五、“十案十違章”，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，時刻敲響風(fēng)險防控的警鐘。通過合規(guī)教育活動的開展，要對案例反復(fù)學(xué)習(xí)，對問題舉一反三，通過查問題擺問題，結(jié)合黨建活動，開展批評與自我批評，真正地做到有則改之無則加勉。對警示案例，我們廣大員工都要引以為戒，高度重視，從思想上筑牢我們防案件、控風(fēng)險的“長城”，對于我行的長遠(yuǎn)發(fā)展有著極其重要的作用。
