近年來，在全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展不明朗和當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行的態(tài)勢(shì)下，各行業(yè)正面臨社會(huì)各類風(fēng)險(xiǎn)沖擊的考量，銀行業(yè)首當(dāng)其中。因此，在內(nèi)控合規(guī)管理體系建設(shè)方面需要高度注重強(qiáng)基固本，構(gòu)建了“清晰、有力、嚴(yán)密”的內(nèi)控合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)全面、有效、持續(xù)發(fā)展的合規(guī)高位目標(biāo)，確保了業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和發(fā)展。
積極營(yíng)造合規(guī)文化氛圍，從強(qiáng)化管理人員合規(guī)意識(shí)入手。通過自上而下的價(jià)值導(dǎo)向作用，推進(jìn)合規(guī)意識(shí)的不斷深化，提高員工思想覺悟，保持良好的職業(yè)操守，將合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為員工的自覺行動(dòng)，將合規(guī)意識(shí)“內(nèi)化于心、外化于行”，使合規(guī)文化具有了生命力和持續(xù)性。
高度重視員工行為規(guī)范文化建設(shè)，重視員工行為規(guī)范管理。企業(yè)文化和員工文化同樣重要，將行為規(guī)范作為合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，融入了日常工作中，融入每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一位員工心中，都建立起了一道“防火墻”，并成為強(qiáng)化內(nèi)控管理、防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)穩(wěn)健發(fā)展的主旋律。
在實(shí)際工作中，將內(nèi)控管理工作抓細(xì)、抓全、抓高，防控經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的各類操作風(fēng)險(xiǎn)。一是抓細(xì)節(jié)，加強(qiáng)各業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)梳理，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并制定落到細(xì)處的管理措施，強(qiáng)化過程管理；二是抓全局，分業(yè)務(wù)、分崗位強(qiáng)調(diào)內(nèi)控履職重點(diǎn)，各條線、崗位要明確責(zé)任擔(dān)當(dāng)，強(qiáng)化履職能力，不管是員工還是管理層，都是內(nèi)控合規(guī)管理體系的一份子。三是保持高壓態(tài)勢(shì)，積極創(chuàng)新方式方法，深化員工異常行為管理，對(duì)存在異常行為的員工，關(guān)注其動(dòng)態(tài)，及時(shí)進(jìn)行主動(dòng)、重點(diǎn)監(jiān)控，但也不脫離對(duì)員工的幫教和思想轉(zhuǎn)化。
