落實(shí)“讀一書看一片”，普及合規(guī)知識

    2月8日，湘江支行內(nèi)控合規(guī)部到湘江北路支行進(jìn)行合規(guī)工作檢查的同時(shí)，積極落實(shí)省行“讀一書，看一片”活動要求，向網(wǎng)點(diǎn)普及合規(guī)知識。 首先，內(nèi)控合規(guī)部副經(jīng)理向網(wǎng)點(diǎn)宣講了“讀一書，看一片”合規(guī)教育活動方案，要求每一名員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工合規(guī)必讀》，從思想上建立合規(guī)理念，對規(guī)章制度心存敬畏，加深大家對合規(guī)文化的理解。 隨后，她用一個(gè)具體生動的案例為大家闡釋了 “了解你的客戶”。湘潭湘鄉(xiāng)廣場支行發(fā)生了一起堵截利用智慧柜員機(jī)冒名開戶的事件，她簡要陳述了事件過程，并向網(wǎng)點(diǎn)人員提問：在案例中的客戶表現(xiàn)出了哪些可疑特征？網(wǎng)點(diǎn)營銷主管根據(jù)日常工作實(shí)踐，將案例中客戶表現(xiàn)出來的可疑行為特征一一指出，得到了肯定。隨著智慧柜員機(jī)的推廣，我行面臨著新的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)，通過這樣交流互動的討論形式，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的反洗錢責(zé)任意識，加深了對員工合規(guī)基本要求的理解。 最后，湘江北路支行主要負(fù)責(zé)人再次強(qiáng)調(diào)，合規(guī)教育，重在預(yù)防。湘江北路支行要貫徹“讀一書，看一片”要求，充分利用網(wǎng)點(diǎn)晨會、夕會、業(yè)務(wù)檢查、部門宣講等機(jī)會強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)員工合規(guī)知識教育，同時(shí)做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)自查自糾，結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問題和典型違規(guī)案例，深刻剖析原因和教訓(xùn)，警示和教育全行員工嚴(yán)守底線，牢固樹立合規(guī)意識。通過這樣的方式真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理，通過合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。