通過對《員工合規(guī)必讀》及《合規(guī)不容選擇》警示教育案例的學習，深有感觸，案件的發(fā)生均有其必在的因素：
業(yè)務知識掌握不深，客戶調查不充分，關鍵風險點把握不嚴；
與客戶合手造假或利用職務之便篡改、刪減、美化客戶資料，損害利益；
為客戶擔保，做資金掮客，牽線為客戶資金過橋，謀取個人利益。
針對以上情況，應該從以下方面抓落實：
積極宣傳正能量，加強職業(yè)道德教育，從健康成長出發(fā)，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀；
加強業(yè)務學習，開展案例剖析，深化行規(guī)教育，讓全體員工從內心深處真正懂法、知法，提高合規(guī)意識，教育員工正確面對花花世界，守住底線、老實做人、扎實做事；
開展感化教育，從父母、家庭、社會角度出發(fā)，樹立員工合法合規(guī)經營觀念，通過提高服務，努力工作等正當途徑獲取所得，在服務營銷中把握原則和底線；
多開展實實在在的員工關愛，在員工績效、福利上真正落實到位；
內部各級管理部門、機構加大檢查力度及頻率，加強紀律建設，讓員工知敬畏、存戒懼、守底線，加強責任追究，直至已送司法機關處置；
建立合規(guī)經營長效機制，從培訓、參觀、宣傳等方面入手，提高員工思想認識，開展健康成長、合規(guī)經營教育，增強知法合規(guī)理念。
