扎實(shí)做好內(nèi)控合規(guī)工作

 

    一是積極開(kāi)展“一人一案例、一人一堂課”活動(dòng)。合規(guī)主管利用晨會(huì)和夕會(huì)組織全行員工進(jìn)行“學(xué)案例、講案例、知禁令、守底線”學(xué)習(xí)。讓員工針對(duì)具體案例發(fā)表各自看法，深刻分析該違規(guī)問(wèn)題發(fā)生的原因和危害。通過(guò)這些鮮活案例的講述和員工的積極探討，讓“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”真正地內(nèi)化于每個(gè)員工的心中，外化于每個(gè)員工的行動(dòng)上。

 

    二是加強(qiáng)支行八崗位合規(guī)履職檢查工作。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人以崗位責(zé)任清單為檢查要點(diǎn)、履職痕跡為檢查重點(diǎn)，按照“一點(diǎn)一清，一條一查”的檢查要求對(duì)本職崗位履職情況進(jìn)行自查和對(duì)支行其他崗位的履職情況進(jìn)行一一檢查和落實(shí)，準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)。從而確保合規(guī)履職能力得到提高，員工合規(guī)意識(shí)進(jìn)一步提升，為支行合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

 

    三是多措并舉開(kāi)展員工行為排查。實(shí)時(shí)關(guān)注員工日常行為動(dòng)態(tài)，對(duì)員工思想波動(dòng)較大、崗位輪換、差錯(cuò)較多等情況，均及時(shí)與員工談話了解情況，向員工家屬宣講違規(guī)違紀(jì)的危害，請(qǐng)家屬多關(guān)心支持員工工作。支行還通過(guò)企業(yè)信用信息查詢系統(tǒng)，查詢員工及其配偶是否存在經(jīng)商辦企業(yè)或持股情況，電話回訪客戶，了解是否向名下客戶推薦非我行理財(cái)或產(chǎn)品等方式排查員工違規(guī)違紀(jì)行為。