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合規(guī)不容小覷——學(xué)習(xí)近年來渠道運營條線嚴重違規(guī)典型案例有感

時間:2019-02-04 13:47:48  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行衡陽市分行  作者:戴云

    近期分行組織全體柜面員工學(xué)習(xí)了近年來渠道運營條線嚴重違規(guī)典型案例,整整25個案例涉及到了柜員尾箱、自助設(shè)備、對私結(jié)算、對公結(jié)算、泄露客戶信息及其他違規(guī)案例、印章管理等多方面,一個個鮮活地案例,一樁樁痛心地違規(guī),無不折射出制度的重要性,無不反映出管理的重要性,作為一名風(fēng)險主管,我陷入了深深的沉思中,如何才能守住支行的一方平安呢?我認為自己的責(zé)任重大。我覺得應(yīng)該從以下幾方面加以落實:

    一、關(guān)注員工的思想動態(tài)。在每天的工作中,對員工的言行舉止進行觀察,加強與員工的談心交流,了解員工家庭等情況,發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即向行長及上級反應(yīng),做到防患于未然。
 
    二、嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定。每天進行日間、日終雙人碰庫,并落到實處,對現(xiàn)金、單證、貴金屬一一核實,做到賬實相符;嚴格執(zhí)行授權(quán)審批,授權(quán)時實行“三核對”,嚴禁授權(quán)流于形式;班前班后對辦公場所進行定期和不定期檢查,發(fā)現(xiàn)代保管一律積分處理;嚴格執(zhí)行印章管理,對非柜面業(yè)務(wù)一律不得加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章;嚴格查詢制度,對非本人查詢信息一律不予授理。
 
    三、加強柜員警示教育學(xué)習(xí),培養(yǎng)員工合規(guī)意識。要經(jīng)常性地進行員工合規(guī)教育培訓(xùn),特別是對于新進行的新員工,一定要通過講案例、擺事實、寫心得等多種形式來督促他們養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣,讓他們明白合規(guī)的重要性,讓他們明白合規(guī)是預(yù)防銀行經(jīng)濟案件的第一道屏障,只有堅持做到了合規(guī),才能確保支行業(yè)務(wù)正常開展,才能保證支行長遠久安。合規(guī)不容小覷!值得你我時刻警醒! 
 

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