合規(guī)不容小覷——學(xué)習(xí)近年來渠道運營條線嚴重違規(guī)典型案例有感

    一、關(guān)注員工的思想動態(tài)。在每天的工作中，對員工的言行舉止進行觀察，加強與員工的談心交流，了解員工家庭等情況，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)立即向行長及上級反應(yīng)，做到防患于未然。

 

    二、嚴格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定。每天進行日間、日終雙人碰庫，并落到實處，對現(xiàn)金、單證、貴金屬一一核實，做到賬實相符；嚴格執(zhí)行授權(quán)審批，授權(quán)時實行“三核對”，嚴禁授權(quán)流于形式；班前班后對辦公場所進行定期和不定期檢查，發(fā)現(xiàn)代保管一律積分處理；嚴格執(zhí)行印章管理，對非柜面業(yè)務(wù)一律不得加蓋柜面業(yè)務(wù)專用章；嚴格查詢制度，對非本人查詢信息一律不予授理。

 

    三、加強柜員警示教育學(xué)習(xí)，培養(yǎng)員工合規(guī)意識。要經(jīng)常性地進行員工合規(guī)教育培訓(xùn)，特別是對于新進行的新員工，一定要通過講案例、擺事實、寫心得等多種形式來督促他們養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，讓他們明白合規(guī)的重要性，讓他們明白合規(guī)是預(yù)防銀行經(jīng)濟案件的第一道屏障，只有堅持做到了合規(guī)，才能確保支行業(yè)務(wù)正常開展，才能保證支行長遠久安。合規(guī)不容小覷！值得你我時刻警醒！