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“一人一案例”學(xué)習(xí)心得——深化合規(guī)管理,我們一直在路上

時(shí)間:2019-02-07 10:17:28  來(lái)源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行衡陽(yáng)市分行  作者:費(fèi)朝軍

    近日,衡南支行在支行會(huì)議室,召開(kāi)全行員工大會(huì),開(kāi)展一人一案例活動(dòng)。并學(xué)習(xí)了近年來(lái)渠道運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)典型案例,分行運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)案例生動(dòng)地告訴我們:合規(guī),不是對(duì)工作的束縛和壓抑,不是麻煩和累贅,而是一種真誠(chéng)的愛(ài),體現(xiàn)了銀行對(duì)每個(gè)員工的關(guān)心與愛(ài)護(hù)。什么是合規(guī)?簡(jiǎn)單講,就凡事要合乎規(guī)則與常理,凡事要遵循制度和規(guī)章,凡事要符合要求和政策。俗話(huà)說(shuō),無(wú)規(guī)矩不成方圓。建行的健康運(yùn)行,離不開(kāi)合規(guī)的經(jīng)營(yíng);防控金融風(fēng)險(xiǎn),離不開(kāi)合規(guī)的操作;建行的蓬勃發(fā)展,離不開(kāi)全體員工的規(guī)范工作;員工的幸福人生,也離不開(kāi)合規(guī)的意識(shí)。在工作中不能用信任代替制度,要敬畏合規(guī)制度,帶著責(zé)任心工作,加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律知識(shí)及國(guó)家政策。透過(guò)案例再現(xiàn),我深切地感受到合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作的重要性與必要性,現(xiàn)將學(xué)習(xí)心得匯報(bào)如下:

    一、重視合規(guī),提高意識(shí)
 
    合規(guī)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的基石,是防范金融案件的前提,同時(shí)也是員工自我保護(hù)的武器。合規(guī)涉及到銀行的各個(gè)條線(xiàn)、部門(mén)、崗位,覆蓋著銀行業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),滲透到銀行每一個(gè)員工,F(xiàn)在不論是外部監(jiān)管環(huán)境還是銀行內(nèi)部從上至下,人人講合規(guī),大家都很重視合規(guī)操作,形成了很好的合規(guī)文化氛圍。透過(guò)這次合規(guī)宣講學(xué)習(xí),增強(qiáng)了我的合規(guī)意識(shí),牢牢記住了在工作中要守住“三線(xiàn)原則”:勞守底線(xiàn)、不越紅線(xiàn)、不碰高壓線(xiàn)。
 
    二、合規(guī)管理從我做起
 
    從入職培訓(xùn)時(shí)就知道銀行的業(yè)務(wù)操作都必須要遵守規(guī)章制度,可能有些流程要求繁瑣枯燥,但很多制度的設(shè)定都是一個(gè)個(gè)真實(shí)案例總結(jié)出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)。合規(guī)與違規(guī)之間就是一念之差,作為銀行從業(yè)人員,要將風(fēng)險(xiǎn)防范作為潛意識(shí)植入自己的大腦,切實(shí)提高自己防微杜漸的能力。同時(shí)不能輕易相信別人,留心觀察身邊人,對(duì)異常業(yè)務(wù)要及時(shí)提出疑義,自己經(jīng)手的業(yè)務(wù)要有警惕心與責(zé)任心。堅(jiān)持按流程辦事,流程制的監(jiān)督保障能避免很多道德風(fēng)險(xiǎn)。
 
    三、加強(qiáng)學(xué)習(xí),謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)
 
    在工作中我們應(yīng)抓住業(yè)務(wù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),嚴(yán)格按流程操作,按制度辦事,不論是對(duì)待客戶(hù)還是同事都不能用信任來(lái)代替責(zé)任。對(duì)不熟悉的業(yè)務(wù)一定要多學(xué)、多問(wèn)、多查,謹(jǐn)慎認(rèn)真地對(duì)待工作。作為金融從業(yè)人員不僅要學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí),也要學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī),多看新聞了解國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策。
 
    通過(guò)案例學(xué)習(xí),加深了我對(duì)合規(guī)管理的理解,在日常工作中要將合規(guī)作為一種意識(shí)來(lái)培養(yǎng),養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣,帶著責(zé)任心規(guī)范操作,讓合規(guī)管理真正落到實(shí)處。

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