為嚴(yán)防員工違規(guī)違紀(jì)和柜面操作風(fēng)險(xiǎn)，為全行業(yè)務(wù)健康發(fā)展提供支持保障，渠運(yùn)部貫徹落實(shí)上級(jí)行合規(guī)管理工作要求，認(rèn)真履行職責(zé)，細(xì)化過程管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，將合規(guī)管理各項(xiàng)工作落到實(shí)處并長(zhǎng)抓不懈。
一、明確職責(zé)抓落實(shí)
部門負(fù)責(zé)人高度重視合規(guī)管理工作，在部門會(huì)議上，將合規(guī)管理工作作為重要工作事項(xiàng)進(jìn)行安排和部署。指定部門合規(guī)管理專崗人員負(fù)責(zé)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人開展本部門員工合規(guī)文化和教育活動(dòng)、員工日常行為管理。
指定督導(dǎo)組為渠運(yùn)條線內(nèi)控合規(guī)管理組，負(fù)責(zé)對(duì)基層行的柜面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查，提出防控措施建議，并下發(fā)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)提示。組織和指導(dǎo)基層行對(duì)各級(jí)檢查及內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問題的整改。負(fù)責(zé)條線風(fēng)險(xiǎn)案件防控、內(nèi)控合規(guī)工作。
二、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)措施
1.督導(dǎo)組認(rèn)真履行柜面風(fēng)險(xiǎn)防控和條線合規(guī)管理職責(zé)，細(xì)化對(duì)基層行的檢查督導(dǎo)措施和手段，定期或不定期并采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、APP遠(yuǎn)程實(shí)物盤庫(kù)、調(diào)閱監(jiān)控等多種方式，對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)展開日常風(fēng)險(xiǎn)檢查、專項(xiàng)檢查和運(yùn)營(yíng)安全檢查，每季度確保全覆蓋并且無死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，督促落實(shí)整改，嚴(yán)肅責(zé)任處理。
2.每季度召開委派營(yíng)運(yùn)主管操作風(fēng)險(xiǎn)例會(huì)，在會(huì)上對(duì)主管進(jìn)行操作風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，要求委派營(yíng)運(yùn)主管對(duì)員工進(jìn)行轉(zhuǎn)培訓(xùn)。及時(shí)下發(fā)各類操作風(fēng)險(xiǎn)提示，嚴(yán)防柜面操作風(fēng)險(xiǎn)。
三、合規(guī)文化長(zhǎng)建設(shè)
1.對(duì)于市分行下發(fā)的各類違規(guī)違紀(jì)案例、通報(bào)，及時(shí)組織部門員工學(xué)習(xí)，并鼓勵(lì)員工積極撰寫心得體會(huì)，讓合規(guī)文化更加深入人心。
2. 部門積極參與、認(rèn)真組織開展“合規(guī)人人講”“一人一案例”等各項(xiàng)合規(guī)文化和違規(guī)警示教育活動(dòng)，并配合內(nèi)控合規(guī)部、紀(jì)委監(jiān)察部在全行開展合規(guī)和警示教育宣講。
四、員工管理多形式
1.部門負(fù)責(zé)人采取不定期對(duì)員工進(jìn)行談話、側(cè)面了解等方式，了解部門員工家庭生活情況，員工團(tuán)隊(duì)協(xié)作、合規(guī)操作、廉潔從業(yè)等情況。
2.部門班子成員根據(jù)工作分工，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，帶頭做好本職工作，管好自己的人，充分運(yùn)用 “四種形態(tài)”對(duì)員工進(jìn)行提醒談話和管理。
3.在各節(jié)點(diǎn)前向員工進(jìn)行廉潔提示，規(guī)范部門業(yè)務(wù)用車的管理。
4.組織部門員工認(rèn)真開展各項(xiàng)行為排查，確保不流于形式。
