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反洗錢工作從源頭做起

時間:2020-04-05 22:18:59  來源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行長沙湘江支行  作者:曾芙蓉

    以前從事網(wǎng)點反洗錢盡職調(diào)查工作總會遇到一些問題阻礙調(diào)查工作的進(jìn)行。其原因大部分是客戶預(yù)留電話未更新聯(lián)系不到名單客戶,不能與客戶直接溝通,僅能通過打印流水,分析往來客戶的金額,交易頻率,地域,備注。據(jù)此得到的調(diào)查報告比較單一,報告員主觀性對報告影響較強(qiáng),難以客觀性地體現(xiàn)名單客戶交易信息的真實目的。 現(xiàn)在從事對公柜員崗位,因為有了以前的處理反洗錢盡職調(diào)查業(yè)務(wù)的積累,所以在對公開戶,變更的業(yè)務(wù)時,客戶經(jīng)理的事前調(diào)查,客戶辦理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)前溝通,處理中當(dāng)場核實預(yù)留電話,預(yù)留備用聯(lián)系人聯(lián)系方式,合規(guī)做好雙錄,提示客戶賬戶不得出租、出借、出售等合規(guī)使用事項。互相添加微信,能夠保持與客戶的最新聯(lián)系方式。在使用賬戶的過程中,能隨時保持動態(tài)聯(lián)系。把好源頭關(guān),控制開戶客戶的真實性,合規(guī)性,合法性。掌握反洗錢工作的主動性。

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