5月份東陽渡支行組織開展一次“行為管理我盡責”大討論,組織全行員工學習了《合規(guī)教育資料匯編》,《關于印發(fā)〈進一步加強員工行為管理的方案〉的通知》(建總函〔2020〕434號)、《關于印發(fā)〈湖南省分行2020年“行為管理年”工作實施方案〉的通知》(建湘函〔2020〕145號)。圍繞本單位網(wǎng)格如何設置更合理,“我在行為管理中應做些什么”,身邊的內(nèi)控缺陷,制度執(zhí)行過程中的堵點難點開展討論。
做為支行的合規(guī)主管,通過學習討論我對員工行為網(wǎng)格化管理有了更深的了解和思考。 什么是網(wǎng)格化管理。網(wǎng)格化管理是依托新一代系統(tǒng),建立精細化,規(guī)范化的員工行為管理平臺,在基層網(wǎng)點,二級分行,一級分行層面,建立三級管理網(wǎng)格,網(wǎng)格管理員負責網(wǎng)格成員的日常行為管理。通過推行“一張任務清單”制,強化網(wǎng)格化管理任務的落實。網(wǎng)格管理員按照任務清單完成規(guī)定動作,從而實現(xiàn)將依法合規(guī)貫穿于經(jīng)營管理全過程,提升精細化管理水平,從源頭識別和化解重大風險、重大違規(guī),防范系統(tǒng)性經(jīng)融風險。 如何做好網(wǎng)格化管理。就是要明確“一張任務清單”,建立“一份員工合規(guī)檔案”,構建“三項配套機制”。就以我們東陽渡支行為例,首先支行網(wǎng)點主要負責人作為網(wǎng)格管理員,與支行網(wǎng)點合規(guī)主管及員工組成了東陽渡支行的網(wǎng)格。網(wǎng)格管理員對網(wǎng)格成員的日常行為負有監(jiān)督管理責任,網(wǎng)格管理員通過日常觀察、談心談話、警示教育、異常行為排查、配合疑點線索核查、違規(guī)報告于應急處理、違規(guī)處置等方式開展調(diào)查報告和建議處置。實現(xiàn)精細管理,形成全流程管理閉環(huán),有效防控案件風險,減少重大違規(guī),不斷提升員工行為管理的科學化、規(guī)范化水平。然后為每名員工建立貫穿職業(yè)生涯全過程的合規(guī)檔案,引導員工珍視合規(guī)記錄,依法經(jīng)營,合規(guī)操作。員工合規(guī)檔案包括員工崗位信息、交流輪崗情況、警示教育、所獲獎勵、違規(guī)及違規(guī)處置情況、合規(guī)培訓等內(nèi)容,必要時增加所經(jīng)辦或管理業(yè)務累計數(shù)量、質(zhì)量等業(yè)務指標,員工合規(guī)檔案作為員工評優(yōu)評先、崗位調(diào)動、任職提拔、考核評價的重要依據(jù),并依次對網(wǎng)格成員進行行為評估。最后建立全方位管理協(xié)同(業(yè)務條線、綜合管理部門、審計部門的溝通協(xié)作)、多渠道平臺支撐(員工行為管理平臺與人力、審計、風險、稽核、反洗錢等系統(tǒng)對接)、指數(shù)型考核評價(將網(wǎng)格化管理納入KPI考核),激發(fā)行為管理內(nèi)生動力。 從 “了解你的員工” 到“天下大事,必作于細”,從“管住人、看住錢”到“管理當成“吃飯”而不是“吃藥”,網(wǎng)格化管理就是要在全面落實總行員工行為網(wǎng)格化、智能化管理要求,鞏固和深化“護航高質(zhì)量發(fā)展 規(guī)范員工行為”專項行動成效,圍繞員工行為規(guī)范和機構行為約束兩條主線開展工作,從懲治違規(guī)、建章立制、培育員工合規(guī)意識等多方面入手,逐步建立行為管理長效機制,形成“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不愿違規(guī)”合規(guī)文化氛圍,構建“人人盡責”合規(guī)體系。我們要因群施策,讓大部分遵紀守規(guī)的員工吃營養(yǎng)均衡的飯,集中管理資源對共性的管理弱項打預防針,讓真正有“病”的群體“吃藥”“吃對藥”,通過行為指引、行為激勵和行為約束來實現(xiàn)管理目標。 隨著我行“線上智能化,線下網(wǎng)格化”的全行員工行為管理體系的建立,網(wǎng)格化管理將為培養(yǎng)員工依法經(jīng)營、合規(guī)操作,防控案件風險,減少重大違規(guī),提供強有力的護航!
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