王興華是工行鎮(zhèn)江分行營業(yè)部內控主管，也是一名臨近退休的老同志、老黨員。進入工商銀行工作30多年以來，她工作認真負責、耐心細致，擔任多年的基層網(wǎng)點負責人工作。擔任營業(yè)部綜合部合規(guī)經(jīng)理以來，熱愛本職崗位工作，具有較高的職業(yè)道德和良好的合規(guī)意識。2017年到2019年，其所在的營業(yè)部整體風險暴露水平持續(xù)保持在全行低位，市行內控條口考核支行排名居前。 2020年一季度，在支行領導的正確帶領下和省市行相關合規(guī)運管部門的指導下，王興華能夠緊緊圍繞市行內控合規(guī)工作總體要求，嚴律自我，認真履行營業(yè)部綜合部合規(guī)經(jīng)理崗位職責，不斷推動支行內控合規(guī)管理工作，加強基層網(wǎng)點一道防線的作用，發(fā)揮運營主管事前事中事后的風險管控，帶領網(wǎng)點運營主管把好基層網(wǎng)點風險防范的第一道關口。2020年一季度，營業(yè)部轄內四個網(wǎng)點評級無高風險網(wǎng)點，市行內控條口考核支行排名居前。
王興華積極協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理室做好支行新提聘網(wǎng)點主任內控制度教育，年初營業(yè)部新提拔2名年輕網(wǎng)點主任，上任伊始，王興華即將省行《網(wǎng)點管理人員內控履職與風險防范》培訓教材轉發(fā)相關人員，使她們明確網(wǎng)點負責人合規(guī)管理“主體責任”；講規(guī)定動作，給負責人講履職重點和履職要求，后期還安排進行內控知識的測試。她對新入行員工做好業(yè)務技能和合規(guī)文化的培訓，定期組織新入行員工開展網(wǎng)絡、面授等合規(guī)理念學習，主要針對新時期“十大禁令”、員工廉潔從業(yè)案例，運營風險案例等，讓員工明確制度要求，不偏不倚的執(zhí)行制度。同時利用班后時間采取多形式的業(yè)務技能培訓，使新員工順利通過轉正測試，成為合格的業(yè)務人員。
王興華定期組織網(wǎng)點運營主管業(yè)務指導培訓，及時傳達相關文件精神。作為支行內控主管，定期組織轄內各網(wǎng)點運營主管加強業(yè)務知識的學習，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內控制度和操作流程，使網(wǎng)點運營主管配合好網(wǎng)點主任承擔內部管理工作，讓網(wǎng)點主任騰出精力跑營銷，發(fā)展業(yè)務。同時針各級檢察發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改方案和整改要求，落實支行回頭看檢查。她認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查，促進內控制度落實。2月份牽頭召開支行內控案防分析會，形成會議紀要上報市行內控部。按年初制定的工作計劃一季度認真組織開展支行案件風險排查、支行內控季度檢查、支行內控專項風險排查等工作。排查要點主要對重點業(yè)務、重要風險環(huán)節(jié)和員工異常行為等方面。并按照工作要求按時上報排查情況。
為了扎實做好風險核查工作，王興華牽頭轄內各部門及網(wǎng)點，對運營風險核查中發(fā)現(xiàn)的問題進行落實整改，建立了營業(yè)部運營風險核查臺賬，對上級行各種內外部檢查出來的問題及整改記錄逐一登記，每季度對核查質量較高的網(wǎng)點進行先進事跡表揚，發(fā)放證書，促進了網(wǎng)點員工積極實行內控合規(guī)的積極性。為進一步貫穿具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，憑借著多年的基層行工作的經(jīng)歷，組織牽頭營業(yè)部出臺了支行的各類制度保障性和業(yè)務性文件，新成立了鎮(zhèn)江分行營業(yè)部風險核查小組，出臺了2020年度鎮(zhèn)江分行營業(yè)部內控合規(guī)考核辦法，修訂了支行風險核查內控合規(guī)崗位職責。各項制度、辦法的出臺使得全營業(yè)部在風險核查內控管理上提供了堅實的制度保障。
