“沒有規(guī)矩,不成方圓”,制度的存在不僅僅只是為了約束我們的行為,更是為了我們工作正常有序的開展保駕護航。作為一線員工的我們更應該自覺加入合規(guī)建設,做到合規(guī)操作。在員工行為管理上,我應從以下三個方面著手:
一、了解合規(guī)制度。制度是我們工作的基礎,合規(guī)制度是我們?nèi)粘9ぷ鞯闹攸c。首先要知道我的哪些行為是合規(guī)的,哪些行為是違規(guī)的,哪些事能做,哪些事不能做,才能正常的開展工作。委派主管賀主管經(jīng)常給我們講解合規(guī)制度,研讀合規(guī)制度,并開展學習討論,強化我們對合規(guī)制度的認識,保障我們在合規(guī)的框架下進行工作。
二、遵守合規(guī)操作。合規(guī)操作是我們在辦理業(yè)務是必須堅守的職業(yè)底線。一個操作不當可能會帶來不可估量的損失,一個微小疏忽會給網(wǎng)點、客戶都帶來傷害。比如之前引起社會熱議的池子與中信銀行的事件,這就是一起非常小的客戶明細查詢的違規(guī)操作,從而造成的聲譽風險和嚴峻損失。這就警示我們在辦理業(yè)務的過程中必須堅持合規(guī)操作,不徇私,不報僥幸心理。例如需要客戶出示身份證的,必須核實身份證和本人,不得沒有身份證就違規(guī)為客戶辦理相關(guān)業(yè)務;非本人辦理的,必須審核代理人信息;未成年的,需要監(jiān)護人代理。
三、要自覺成為合規(guī)建設者的一員。在行為管理年的良好氛圍中,我們新行員要抓住機會,努力學習各項合規(guī)知識,把握合規(guī)風險,為我們之后合規(guī)辦理業(yè)務提供支持,成為合規(guī)文化的建設者,合規(guī)文化的踐行者。
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