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知行合一 做合規(guī)員工

時(shí)間:2020-07-21 15:33:50  來(lái)源:銀行界網(wǎng)  供稿單位:建行長(zhǎng)沙天心支行  作者:劉瓊

    為落實(shí)員工行為管理工作要求,進(jìn)一步強(qiáng)化員工行為管理,近日奎塘支行組織全體員工學(xué)習(xí)了建總函[2020]434號(hào)《關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)員工行為管理的方案的通知》,《員工行為管理細(xì)則及禁止性規(guī)定》以及天心支行行為管理年工作相關(guān)要求等文件。作為一名基層網(wǎng)點(diǎn)員工,必須知敬畏、存戒懼、守底線。

    一是深刻認(rèn)識(shí)員工行為管理的重要意義。近年來(lái),金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件,尤其是近期學(xué)習(xí)的行內(nèi)案件,不僅嚴(yán)重破壞了經(jīng)濟(jì)金融秩序,而且嚴(yán)重?fù)p害了建行的社會(huì)信譽(yù)。加強(qiáng)員工行為管理是順應(yīng)監(jiān)管趨勢(shì)的必然選擇,是打贏“三大攻堅(jiān)戰(zhàn)”、增強(qiáng)“三個(gè)能力”,防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要,是落實(shí)精細(xì)化管理,實(shí)現(xiàn)自身穩(wěn)健發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。

    二是分工負(fù)責(zé),形成協(xié)同。作為一名柜員而言,正確辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真審核每一張票據(jù),監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī),抵制各種違規(guī)作業(yè),做好相互制約,相互監(jiān)督,不能礙于同事情面而背離規(guī)章制度,自始至終地堅(jiān)持按規(guī)章辦事。全行上下,分工協(xié)作,以行為管理年為契機(jī),落實(shí)上級(jí)行要求,落實(shí)監(jiān)管要求,細(xì)化網(wǎng)點(diǎn)行為管理各項(xiàng)管理措施,夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)。

    三是高度重視,扎實(shí)推進(jìn)。實(shí)現(xiàn)“人人盡責(zé)”的合規(guī)治理目標(biāo),全行上下要認(rèn)真學(xué)習(xí)行為管理實(shí)施方案各項(xiàng)要求,在公司、個(gè)金、財(cái)會(huì)條線扎實(shí)開(kāi)展,多角度、多維度推進(jìn),建立起橫向到邊、縱向到底,全覆蓋、無(wú)遺漏的排查體系,杜絕應(yīng)查未查、應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題未及時(shí)有效處置,導(dǎo)致案件風(fēng)險(xiǎn)損失發(fā)生等情況,從而固化行為管理工作成果,把行為管理的先發(fā)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成合規(guī)勝勢(shì)。

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